Decisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hubei sobre a Adoção de Medidas de Supervisão Administrativa contra a Tianfeng Securities Co., Ltd., Incluindo a Suspensão de Negócios Relevantes, a Determinação de Punição de Pessoal Relevante e Conversas de Supervisão Reguladora

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(Origem: Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hubei)

Origem: Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hubei

Tianfeng Securities Co., Ltd. (Defesa dos Direitos):

Após investigação, foram identificados os seguintes problemas na sua empresa: alguns funcionários promoveram produtos financeiros não distribuídos pela própria empresa; a sua empresa violou regulamentos ao colaborar com a Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd. para realizar negócios; vendeu irregularmente o fundo de investimento privado de rendimento fixo Fusheng Anxin Anquan No. 1; as decisões de gestão da empresa foram imprudentes, com má supervisão das subsidiárias e filiais, sem uma gestão eficaz dos riscos. Além disso, a empresa apresentou imprecisões na divulgação de resultados preliminares de 2022, relatórios de pesquisa produzidos e publicados de forma irregular, práticas inadequadas em projetos de bancos de investimento, falhas na reorganização da estrutura organizacional e das atividades de fundos privados, gestão de pessoal e processos de arquivamento deficientes, e violações relacionadas ao escopo de operações da subsidiária imobiliária. Estes problemas refletem deficiências na gestão operacional, controlo interno e conformidade regulatória da empresa.

Estas ações violam o disposto no “Regulamento de Gestão de Distribuição de Produtos Financeiros por Sociedades de Valores Mobiliários” (Aviso da CSRC nº 34/2012), nos seus artigos 4 e 8; na “Diretriz de Controlo Interno para Sociedades de Valores Mobiliários” (Documento da Comissão nº 260/2003), artigo 12; na “Regulamentação de Supervisão e Gestão de Agentes de Venda de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários de Oferta Pública” (Ordem nº 175/CSRC), artigos 24, 25, 48; na “Regulamentação de Supervisão e Gestão de Sociedades de Valores Mobiliários” (Decreto do Conselho de Estado nº 653), artigo 27, parágrafo 1; na “Regulamentação de Divulgação de Informação de Empresas Cotadas” (Ordem nº 182/CSRC), artigo 3, parágrafo 1; nas “Normas Provisórias para Publicação de Relatórios de Pesquisa de Valores Mobiliários” (Aviso nº 20/2020), artigos 3 e 10; na “Regulamentação de Conformidade de Sociedades de Valores Mobiliários e Gestoras de Fundos” (Ordem nº 166/CSRC), artigos 3 e 10; na “Regulamentação de Supervisão de Diretores, Conselheiros, Altos Executivos e Profissionais de Sociedades de Valores Mobiliários e Fundos” (Ordem nº 195/CSRC), artigos 14, parágrafo 2, 31, parágrafo 2, 56; na “Diretriz nº 4 de Supervisão de Empresas Cotadas e Partes Relacionadas - Compromissos” (Aviso nº 16/2022), artigo 12, parágrafo 1, entre outras.

De acordo com o “Regulamento de Supervisão e Gestão de Sociedades de Valores Mobiliários” (Decreto nº 653/2022), artigo 70, parágrafo 1; na “Regulamentação de Conformidade de Sociedades de Valores Mobiliários e Gestoras de Fundos” (Ordem nº 166/CSRC), artigo 32, parágrafo 1; na “Regulamentação de Divulgação de Informação de Empresas Cotadas” (Ordem nº 182/CSRC), artigo 52; na “Regulamentação de Supervisão de Diretores, Conselheiros, Altos Executivos e Profissionais de Fundos de Valores Mobiliários” (Ordem nº 195/CSRC), artigo 51, parágrafo 1, a sua Comissão decidiu aplicar as seguintes medidas de supervisão e gestão, que ficarão registadas no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros:

1. A sua empresa suspenderá a distribuição de produtos financeiros de fundos privados por um período de 2 anos a partir do recebimento desta decisão.

2. A sua empresa deverá, no prazo de 10 dias úteis a partir do recebimento desta decisão, de acordo com os seus regulamentos internos, tomar as medidas disciplinares cabíveis às pessoas responsáveis pelas ações acima mencionadas, e comunicar por escrito à nossa comissão, no prazo de 3 dias úteis a partir da decisão disciplinar.

3. O presidente, o diretor geral, o diretor de conformidade e o diretor de risco principal da sua empresa deverão comparecer para uma conversa de supervisão na nossa comissão às 10h do dia 19 de março de 2026, levando documentos de identificação válidos, no endereço: No. 540, Luoyu Road, Hongshan District, Wuhan, Hubei.

Se discordar destas medidas de supervisão, poderá apresentar recurso administrativo junto da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China no prazo de 60 dias a contar do recebimento desta decisão, ou propor ação judicial perante o tribunal competente no prazo de 6 meses. Durante o período de recurso ou litígio, as medidas aqui estabelecidas permanecerão em vigor.

Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hubei

12 de março de 2026