Aviso de Audiência - CIRO Realizará uma Audiência de Acordo para PFSL Investments Canada Ltd.

2026-03-18 03:11:17

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Aviso de Audiência - CIRO realizará uma audiência de conciliação para a PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Sáb, 14 de fevereiro de 2026 às 00:00 GMT+9 2 min de leitura

TORONTO, 13 de fevereiro de 2026 /CNW/ - Uma audiência foi agendada perante um painel de audiência da Organização Reguladora de Investimentos do Canadá (CIRO) de acordo com as Regras de Distribuidores de Fundos Mútuos para considerar um acordo de conciliação entre a Equipa de Execução do CIRO e a PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Logotipo da Organização Reguladora de Investimentos do Canadá (CIRO) (CNW Group/Organização Reguladora de Investimentos do Canadá (CIRO))

O acordo de conciliação aborda alegações propostas de que a PFSL não conseguiu:

Implementar políticas e procedimentos adequados, bem como controles internos, para garantir a autenticidade, integridade e fiabilidade das assinaturas dos clientes coletadas através de suas plataformas de assinatura eletrônica,
Consultar adequadamente grandes e atípicas resgates processados nas contas de um cliente,
Consultar adequadamente grandes e atípicas investidas feitas por dois de seus Pessoas Aprovadas,
Implementar políticas e procedimentos adequados, bem como controles internos, relativos à nomeação de Contactos de Confiança,
Ter políticas e procedimentos relativos à aceitação de nomeações como procuradores e executores por parte de Pessoas Aprovadas, garantindo conformidade com as Regras de Distribuidores de Fundos Mútuos (antigas Regras MFDA).

A audiência será aberta ao público se o painel aceitar o acordo de conciliação. Se aceito, a decisão do painel e o acordo de conciliação estarão disponíveis em www.ciro.ca.

Data da Audiência de Conciliação: 26 de março de 2026, às 14h30 (Horário do Leste)

Local: Escritório do CIRO
40 Temperance Street, Suite 2600, Sala de Audiências
Toronto, Ontário M5H 0B4

Os membros do público que desejarem obter mais informações devem preencher este formulário.

O Aviso de Audiência de Conciliação anunciando a audiência está disponível em:

PFSL Investments Canada Ltd. - Aviso de Audiência de Conciliação

A PFSL tem sido membro distribuidor de fundos mútuos em todas as províncias e territórios do Canadá desde janeiro de 2022.

A Organização Reguladora de Investimentos do Canadá (CIRO) é a organização autorreguladora pan-canadense que supervisiona todos os distribuidores de investimentos, distribuidores de fundos mútuos e atividades de negociação nos mercados de dívida e ações do Canadá. A CIRO compromete-se a proteger os investidores, fornecer uma regulamentação eficiente e consistente, e a construir a confiança dos canadenses na regulação financeira e nas pessoas que gerenciam seus investimentos. Para mais informações, visite www.ciro.ca.

Todas as informações sobre processos disciplinares relacionados a empresas membros atuais e anteriores e registrantes individuais sob as Regras de Distribuidores de Investimentos e Regras Parcialmente Consolidada (para distribuidores de investimentos), as Regras de Distribuidores de Fundos Mútuos (para distribuidores de fundos mútuos) e as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) estão disponíveis no site da CIRO.

Histórico de informações sobre qualificações e eventuais antecedentes disciplinares de consultores atualmente empregados por empresas de investimento reguladas pela CIRO está disponível gratuitamente através do serviço AdvisorReport. Informações sobre como registrar reclamações relacionadas a distribuidores, consultores ou mercados estão disponíveis ligando para 1-877-442-4322.

A CIRO investiga possíveis condutas inadequadas por parte de suas empresas membros e registrantes individuais. Pode instaurar processos disciplinares que podem resultar em sanções, incluindo multas, suspensões, proibição permanente, expulsão da associação ou término de direitos e privilégios para indivíduos e empresas.

Cision

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