Tianfeng Securities recebeu múltiplas multas, com a empresa e indivíduos responsáveis totalizando 40 milhões de yuan em penalidades, e ex-presidente recebe proibição vitalícia de mercado

Após o fecho do mercado em 13 de março, a Tianfeng Securities (601162.SH) recebeu várias multas e medidas disciplinares. De acordo com o anúncio, no mesmo dia, a Tianfeng Securities recebeu várias decisões de sanções administrativas, medidas de supervisão administrativa e punições disciplinares da Comissão Reguladora de Valores de Hubei, da Comissão Reguladora de Valores de Fujian e da Bolsa de Valores de Xangai, totalizando mais de 40 milhões de yuans em multas.

Segundo investigação da Comissão Reguladora de Valores de Hubei, entre 2020 e 2022, a Tianfeng Securities supostamente forneceu financiamento ilegal e violou regras de divulgação de informações em relação ao antigo maior acionista, o Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd. (doravante “Grupo Contemporâneo”). A comissão multou a Tianfeng Securities em 15 milhões de yuans, e cinco responsáveis foram multados em mais de 20 milhões de yuans no total. O então presidente do conselho, Yu Lei, e o vice-presidente, Xu Xin, foram banidos permanentemente do mercado.

A investigação da Comissão Reguladora de Valores de Hubei revelou que a Tianfeng Securities forneceu financiamento ao Grupo Contemporâneo usando fundos próprios. Entre 2020 e 2022, a empresa, a pedido do Grupo Contemporâneo, transferiu fundos através de subsidiárias, destinou investimentos para projetos de alívio financeiro, adquiriu títulos do Grupo Contemporâneo por fundos de fundos de private equity e realizou operações de recompra reversa pelo departamento de negociação própria, totalizando 5,502 bilhões de yuans em financiamento ao Grupo Contemporâneo.

Dessas operações, a Tianfeng Securities recuperou 5,253 bilhões de yuans, enquanto 249 milhões de yuans restantes foram reivindicados através do administrador de falências ou do tribunal competente do Grupo Contemporâneo.

A Tianfeng Securities também forneceu financiamento de 1,012 bilhões de yuans usando ativos de clientes sob gestão, adquirindo títulos do Grupo Contemporâneo no mercado primário e realizando operações de recompra reversa com dois fundos de private equity, fornecendo 492 milhões e 1,52 bilhões de yuans, respectivamente.

Além disso, a Comissão Reguladora de Valores de Hubei constatou que alguns funcionários da Tianfeng Securities promoveram produtos financeiros não distribuídos pela própria empresa, levando à suspensão de suas atividades de distribuição de produtos de private equity por dois anos. A Tianfeng Tianrui Investment Co., Ltd., uma subsidiária, foi suspensa por um ano por operar além de seu escopo de negócios, por má gestão de alguns fundos de private equity e por emissão não de mercado de dívidas privadas.

Em 13 de março, a Tianfeng Securities também foi punida pela Comissão Reguladora de Valores de Fujian por não divulgar oportunamente informações sobre alterações na participação acionária da Yong’an Forestry (000663.SZ), sendo multada em 4 milhões de yuans, e o então presidente, Wang Linjing, recebeu uma multa de 1,4 milhão de yuans.

De acordo com a decisão da Bolsa de Valores de Xangai, a XSHG condenou publicamente a Tianfeng Securities, Yu Lei, Wang Linjing, Xu Xin e outros dois responsáveis; além disso, reconheceu publicamente que Yu Lei e Xu Xin são permanentemente inelegíveis para atuar como diretores, supervisores ou altos gestores de emissores de valores mobiliários.

Em relação a essas sanções, a Tianfeng Securities afirmou que aceita sinceramente as punições regulatórias e irá cumprir rigorosamente todas as decisões. Com isso, os riscos remanescentes do passado foram completamente resolvidos, e as reformas abrangentes estão sendo implementadas de forma sólida. Atualmente, as operações estão estáveis e ordenadas, a empresa está se preparando para uma nova fase de desenvolvimento sustentável.

No aspecto de desempenho, a Tianfeng Securities prevê que, até 2025, o lucro líquido atribuível aos acionistas da controladora atingirá entre 125 milhões e 185 milhões de yuans, revertendo prejuízos anteriores.

Editor: Tao Yueyang, Xiao Ziqi. Coletado de Securities Times, Yicai, 21st Century Business Herald.