【Ação Regulamentar】Direcção de Corrupção e a Autoridade de Valores Mobiliários realizam buscas em 14 locais, prendem 6 homens e 2 mulheres. Alguns fundos lucraram 3,15 mil milhões de dólares com informações privilegiadas. Suspeita-se de envolvimento com CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International e Wuji Capital.

Mercado especula que a ICAC e a SFC iniciaram uma operação conjunta para investigar a CICC Hong Kong, Guotai Junan International (01788) e seus escritórios, com relatos de que a Infini Capital, sob a liderança de Qian Tao, está envolvida.

A ICAC e a SFC emitiram um comunicado ao meio-dia, informando que nos dias 10 e 11 de março realizaram a operação conjunta “Fuse”, visando combater negociações com informações privilegiadas e corrupção. Foram realizadas buscas em 14 locais, incluindo escritórios de entidades licenciadas e residências de indivíduos detidos. A ICAC também prendeu seis homens e duas mulheres, entre 35 e 60 anos. Entre os detidos estão altos executivos de duas corretoras licenciadas e de uma gestora de fundos de hedge licenciada, além de um intermediário.

Últimas notícias de 12 de março

A ICAC e a SFC confirmaram que a investigação conjunta envolve altos gestores de entidades licenciadas suspeitos de negociações internas e corrupção. Os principais gestores de três entidades licenciadas, incluindo duas corretoras e uma gestora de fundos de hedge, estão sob investigação.

Suspeita-se que altos executivos de corretoras licenciadas tenham recebido subornos superiores a 4 milhões de dólares de um gestor de fundos de hedge licenciado, e que tenham divulgado informações confidenciais sobre ofertas de ações de várias empresas listadas em Hong Kong antes de sua divulgação pública.

Com base nessas informações privilegiadas, a gestora de fundos de hedge licenciada utilizou estratégias de venda a descoberto e/ou contratos de swap de ações a descoberto para criar posições vendidas relacionadas às ações dessas empresas. Após a divulgação das ofertas, os preços das ações caíram, e a gestora teria lucrado cerca de 315 milhões de dólares com suas posições vendidas.

A Guotai Junan International divulgou na manhã de 12 de março que, em 10 de março, a SFC e a ICAC visitaram suas principais instalações em Hong Kong, realizando buscas e levando alguns documentos. Foi também informado que um funcionário (não membro do conselho) foi detido para investigação. A empresa afirmou que leva o assunto a sério e continuará monitorando o desenvolvimento.

A Guotai Junan International declarou que, devido à investigação, todos os funcionários envolvidos tiveram suas operações e funções suspensas imediatamente em 10 de março, até nova orientação. Todas as áreas de negócio, incluindo banco de investimento, continuam operando normalmente. A empresa reforçou seu compromisso com a conformidade e a gestão prudente.

Notícias de 11 de março

A Bloomberg, citando fontes, revelou que as autoridades de Hong Kong realizaram buscas na terça-feira (10 de março) na ICBC Hong Kong, Guotai Junan International (01788) e levaram pelo menos um executivo para interrogatório. A Caixin informou que pelo menos duas instituições financeiras chinesas foram alvo de buscas nesta semana, incluindo o chefe de ECM da Guotai Junan International, Samuel Pan, que foi levado pela ICAC para investigação.

De acordo com o LinkedIn, Samuel Pan ingressou na Guotai Junan International em junho de 2015 e foi promovido a Managing Director e chefe de ECM em junho de 2024. Antes, trabalhou na Morgan Stanley como analista e gerente, acumulando vasta experiência em banco de investimento.

Especula-se que as buscas estejam relacionadas a IPOs, já que a ICBC Hong Kong e a Guotai Junan International atuaram como patrocinadoras em várias ofertas públicas iniciais, como a recente aprovação da empresa de robótica logística Kelei e a entrada na bolsa da Stander Robotics em janeiro.

A SFC recusou-se a comentar, e a ICAC ainda não respondeu aos pedidos de comentário. A ICBC Hong Kong e a Guotai Junan Hong Kong também não se pronunciaram imediatamente.

As buscas ocorreram em um momento de forte recuperação do mercado de capitais de Hong Kong. No último ano, o volume de negociações aumentou significativamente, com uma onda de IPOs avaliada em bilhões de dólares. Embora os detalhes da investigação ainda não estejam claros, as autoridades intensificaram o monitoramento das atividades de investimento.

Fonte: Comunicado da Guotai Junan International

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