Comissão de Valores Mobiliários: Desde 2024, foram investigados e resolvidos 159 casos de fraude financeira

Fonte: Jornal de Referência Econômica Jornalista Wu Lihua

Em 5 de janeiro, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários realizou uma reunião de trabalho interdepartamental para promover o sistema abrangente de punições e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais. O secretário do Comitê do Partido e presidente da Comissão, Wu Qing, presidiu a reunião e fez um discurso. Estiveram presentes representantes do Supremo Tribunal Popular, do Supremo Tribunal de Procuradores, do Conselho de Desenvolvimento e Reforma Nacional, do Ministério da Segurança Pública, do Ministério da Justiça, do Ministério das Finanças, do Banco Popular da China, do Comitê de Estado para Supervisão de Ativos Estatais, da Administração Geral de Impostos, da Administração de Supervisão de Mercado, da Administração de Supervisão Financeira e outros departamentos, que discutiram conjuntamente o avanço na implementação de ações focadas no fortalecimento da punição e prevenção de fraudes financeiras.

Desde a transmissão pelo Gabinete do Conselho de Estado, em 5 de julho de 2024, do documento das autoridades reguladoras, incluindo a Comissão de Valores Mobiliários da China, intitulado “Opiniões sobre o fortalecimento do sistema de punição e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais” (doravante referidas como “Opiniões de Punição e Prevenção”), os departamentos têm reforçado a oferta de legislação, aumentado a fiscalização de fraudes financeiras, combatido conjuntamente a cooperação de terceiros na fraude, responsabilizado as instituições intermediárias por sua função de “porteiro”, e aprofundado um sistema de responsabilização multifacetado que integra fiscalização administrativa, punições criminais, ações civis e restrições de integridade, consolidando uma estrutura de punição e prevenção de longo prazo e regularizada.

Segundo informações, em 2024, a Comissão de Valores Mobiliários investigou 159 casos de fraudes financeiras, aplicou 111 sanções administrativas, com um montante de multas e confiscos de 8,1 bilhões de yuans. Em colaboração com os departamentos relevantes, a comissão tem perseguido os principais responsáveis e os controladores reais em 43 casos, e tem punido firmemente terceiros envolvidos na fraude por meio de infrações administrativas. A responsabilidade é reforçada por meio de ações coordenadas, tendo sido encaminhadas 112 pistas de suspeitas de crimes de fraude financeira às autoridades policiais, além de apoiar investidores prejudicados em casos como Jin Tongling, Meishang Ecology e Port of Jinzhou a entrarem com ações de representação especial. A responsabilidade das instituições intermediárias também foi intensificada. Dezoito empresas envolvidas em fraudes graves foram obrigadas a se retirar do mercado por violações graves, e 91 empresas já deslistadas estão sob investigação, com o objetivo de evitar que a retirada seja apenas formal. Com o esforço conjunto de todas as partes, o sistema de punição e prevenção de fraudes financeiras nas empresas listadas está sendo implementado gradualmente, a fiscalização está se fortalecendo continuamente e o ecossistema de mercado apresenta melhorias evidentes.

Os departamentos discutiram aprofundadamente a implementação das “Opiniões de Punição e Prevenção” e os próximos passos prioritários. A reunião destacou que o sistema de punição e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais entrou numa fase crucial de aprofundamento e implementação, sendo necessário manter uma abordagem orientada por problemas e pensamento sistêmico para fortalecer a “combinação de ações” de punição e prevenção. Devem-se continuar aprimorando as garantias institucionais e promover a elaboração de leis e regulamentos relacionados. Além disso, é fundamental fortalecer a coordenação entre ações administrativas, criminais e civis, aprofundar a conexão entre processos criminais e civis em casos importantes, melhorar o mecanismo de suporte à responsabilização civil e combater conjuntamente fraudes financeiras e a cooperação de terceiros na fraude. Deve-se reforçar a governança corporativa interna, organizar uma nova rodada de ações específicas de governança corporativa e fortalecer a construção de mecanismos de prevenção e controle regularizados e de longo prazo.

A reunião ressaltou que o Comitê Central do Partido e o Conselho de Estado atribuem grande importância à estabilidade e ao desenvolvimento saudável do mercado de capitais. É necessário reconhecer plenamente os interesses e a complexidade de longo prazo por trás das fraudes financeiras, fortalecer a confiança, reforçar a coordenação regulatória e continuar assumindo conjuntamente a responsabilidade política de combater e prevenir fraudes financeiras no mercado de capitais. A Comissão de Valores Mobiliários continuará a colaborar ativamente com os departamentos, adotando medidas mais concretas para aumentar a eficiência e os efeitos do sistema de punição e prevenção, promovendo continuamente a melhoria na qualidade e no valor de investimento das empresas listadas, protegendo efetivamente os direitos legítimos dos investidores, e apoiando o desenvolvimento de alta qualidade do mercado de capitais, contribuindo assim para a modernização ao estilo chinês.