O Banco de Urumqi foi instruído a corrigir problemas relacionados com a venda de fundos

LightningPacketLoss · 2026-03-07T07:14:12+00:00

A Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang tomou medidas de correção obrigatória contra o Banco de Urumqi, devido a várias violações nas suas atividades de venda de fundos, incluindo a não apresentação dos materiais de nomeação do responsável, relatórios de revisão de saída e indicadores de avaliação, entre outros. O banco deve apresentar um relatório de correção dentro de 30 dias e reforçar a gestão de conformidade.

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2026-03-07 07:14:12

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2 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang divulgou a decisão de ordenar a correção de Xinjiang Urumqi Bank Co., Ltd. Após investigação, foram identificados os seguintes problemas na atividade de venda de fundos do Urumqi Bank:

Não submeteu à autoridade competente os materiais de registro do responsável pelo departamento de vendas de fundos, violando o artigo 11, parágrafo 1, e o artigo 56, parágrafo 1, item 3, do “Regulamento de Supervisão e Gestão de Diretores, Supervisores, Alta Administração e Funcionários de Instituições de Gestão de Valores Mobiliários e Fundos” (Aviso da CSRC nº 195).
Não apresentou à autoridade competente o relatório de revisão de saída do responsável pelo departamento de vendas de fundos, violando o artigo 10 do “Norma de Conteúdo do Relatório de Auditoria e Revisão de Saída de Pessoal do Setor de Fundos” (Aviso da CSRC nº 2020/20).
Não incluiu os rendimentos de investimentos de longo prazo dos investidores nos indicadores de avaliação de desempenho das filiais e dos profissionais de vendas de fundos, violando o artigo 30, parágrafo 1, do “Regulamento de Supervisão e Gestão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública” (Aviso da CSRC nº 175).
Não solicitou a troca do documento de alteração de registro de atividades no “Licença de Operação de Negócios de Valores Mobiliários e Futuros”, violando o artigo 5, parágrafo 3, do “Regulamento de Implementação do Regulamento de Supervisão e Gestão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública” (Aviso da CSRC nº 2020/58).
Alguns operadores do sistema de gestão de informações de vendas de fundos que atuam na manutenção da plataforma não possuem qualificação profissional de fundos, violando o artigo 17, parágrafo 1, do mesmo regulamento.

De acordo com o artigo 51, parágrafo 1, do “Regulamento de Supervisão e Gestão de Diretores, Supervisores, Alta Administração e Funcionários de Instituições de Gestão de Valores Mobiliários e Fundos” (Aviso da CSRC nº 195) e o artigo 53 do “Regulamento de Supervisão e Gestão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública” (Aviso da CSRC nº 175), a Comissão de Supervisão de Xinjiang decidiu aplicar a medida de supervisão de ordenação para correção à Xinjiang Urumqi Bank, além de registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros. O Urumqi Bank deve dar máxima atenção ao assunto, reforçar a gestão de conformidade na atividade de venda de fundos, adotar medidas corretivas eficazes de acordo com as leis e regulamentos relacionados, e apresentar um relatório de correção por escrito à autoridade dentro de 30 dias a partir do recebimento desta decisão. A autoridade realizará inspeções e verificações conforme necessário.

(Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang)

(Editar: Qian Xiaorui)

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