【Nova Oferta Pública】A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está supostamente a intensificar a fiscalização dos funcionários dos bancos subscritores de IPO

Enquanto o mercado de novas ações em Hong Kong está em alta, a Bloomberg citou fontes que revelaram que a Comissão de Valores Mobiliários está a reforçar a fiscalização dos funcionários bancários envolvidos na subscrição de ofertas públicas iniciais (IPO), agravando a contínua escassez de talentos nas corretoras locais. Segundo fontes familiarizadas, após a Comissão e a bolsa emitirem vários avisos sobre a qualidade das candidaturas de IPO este ano, as autoridades intensificaram claramente a fiscalização dos banqueiros responsáveis pela subscrição principal das IPOs.

Devido à suspensão temporária da aprovação de algumas candidaturas pelos reguladores, algumas corretoras têm dificuldades em preencher as vagas, esforçando-se por ampliar o recrutamento e atrair profissionais experientes para cargos de subscrição principal. Ao mesmo tempo, alguns profissionais que retornaram ao setor ou mudaram para outros bancos descobriram que as suas candidaturas de licença também estão estagnadas.

O número de IPOs em Hong Kong atingiu um máximo de quatro anos no ano passado, e o volume de negociações no início deste ano foi o mais movimentado até agora. Os reguladores estão a monitorizar de perto a emissão de licenças para lidar com preocupações sobre a qualidade das transações e criticaram duramente a escassez de pessoal nos bancos. Durante anos de baixa atividade, os bancos fizeram cortes significativos de pessoal, mas agora estão a esforçar-se por reconstruir as suas equipas.

Fontes disseram que a Comissão de Valores Mobiliários tem interpretado as regras e regulamentos de forma mais rigorosa recentemente, exigindo que os bancos demonstrem possuir recursos suficientes, uma equipa de negociação qualificada e capacidade de formação antes de aprovarem licenças para banqueiros seniores. Além disso, estão a examinar com mais cuidado os candidatos que possuem licenças expiradas e procuram regressar ao setor bancário, questionando mais detalhadamente as suas experiências profissionais passadas.

Um porta-voz da Comissão afirmou que estão atentos ao problema da “falta de conhecimentos regulatórios, experiência e recursos insuficientes”, e que “alguns responsáveis têm cargas de trabalho excessivas ou qualificações inadequadas”. Para resolver esta questão, as candidaturas à licença de Categoria 6 (RA6) e os responsáveis devem apresentar provas claras de recursos adequados, experiência relevante na equipa de negociação e uma carga de trabalho regulatória gerível, acompanhadas de documentação concreta de experiência em IPOs.