Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh enfrentam vetos antifraude permanentes sob uma proposta de acordo com a SEC

Fonte: Yellow Título Original: Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh enfrentam vetos antifraude permanentes sob plano de acordo com a SEC

Link Original: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) informou que apresentou propostas de sentenças definitivas por consentimento contra Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh, três ex-lugartenentes-chave de Sam Bankman-Fried, com as quais busca medidas cautelares antifraude permanentes e vetos de longo prazo para ocupar cargos de liderança ligados ao colapso de FTX.

O que aconteceu

Em documentos apresentados ao Distrito Sul de Nova York, a SEC indicou que Ellison, ex-diretora executiva da Alameda Research, aceitou uma inabilitação de 10 anos para exercer como diretora ou administradora, enquanto Wang, ex-diretor de tecnologia da FTX, e Singh, ex-co-diretor de engenharia da exchange, aceitaram cada um vetos de oito anos, sujeitos à aprovação do tribunal.

Os três consentiram em medidas cautelares permanentes contra violações das leis federais antifraude, juntamente com medidas cautelares de conduta por cinco anos.

A Comissão afirmou que os acusados “consentiram na entrada de sentenças definitivas” sem admitir nem negar as acusações, e que as ordens lhes proibirão futuras condutas indevidas.

Como Ellison, Wang e Singh facilitaram o esquema FTX-Alameda

Ellison, Wang e Singh estiveram entre os primeiros testemunhas colaboradoras nos casos federais relacionados com o colapso em 2022 da FTX e Alameda Research:

• Caroline Ellison atuou como diretora executiva da Alameda Research e anteriormente trabalhou como trader na Jane Street. Declarou-se culpada no final de 2022 de acusações federais de fraude, admitindo seu papel no uso indevido de fundos de clientes.
• Gary Wang, cofundador da FTX e Alameda, também se declarou culpado em 2022 de acusações de fraude e conspiração, e afirmou que escreveu o código que permitiu o acesso da Alameda aos ativos dos clientes.
• Nishad Singh, que ingressou na FTX em 2019 e chegou a ser diretor de engenharia, declarou-se culpado no início de 2023, afirmando que ajudou a implementar funções que facilitaram os privilégios de negociação da Alameda e a extração de liquidez.

Acusações da SEC

Segundo as denúncias da SEC, o trio ajudou Sam Bankman-Fried a arrecadar mais de 1.800 milhões de dólares de investidores enquanto ocultava que a Alameda tinha acesso preferencial aos fundos dos clientes da FTX, uma “linha de crédito ilimitada” e isenções às normas de mitigação de riscos.

A agência afirmou que Wang e Singh “criaram o código de software da FTX que permitiu desviar fundos dos clientes da FTX para a Alameda”, enquanto Ellison utilizou esses fundos malversados para apoiar as operações de trading da Alameda e suas apostas de capital de risco.

Centenas de milhões de dólares adicionais foram canalizados para a Alameda para novos investimentos e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, segundo a SEC.

O processo legal a partir de agora

As sentenças propostas estão agora à espera da aprovação do juiz James R. Cho no Distrito Sul de Nova York.

Se aprovadas, formalizarão algumas das sanções regulatórias mais significativas relacionadas com a queda da FTX.