SEC acusou o fundador da PGI Global de um esquema Ponzi com criptomoeda no valor de mais de 198 milhões de dólares

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou Ramila Ventura Palafox de fraude com criptomoeda, que resultou em perdas de 198 milhões de dólares para os investidores. Num comunicado oficial, a agência declarou que Palafox desviou 57 milhões de dólares de fundos.
De acordo com informações da SEC, Palafox, que é cidadão tanto dos EUA quanto das Filipinas, lançou a PGI Global. Ele alegou que se tratava de uma empresa de comércio de criptomoedas e forex e cobrava dos usuários uma taxa de adesão de janeiro de 2020 a outubro de 2021, prometendo aos investidores lucros altos garantidos.
No entanto, o investimento era um esquema Ponzi, a maior parte do dinheiro arrecadado foi gasta em pagamentos a outros investidores, enquanto o restante foi gasto em carros de luxo, imóveis e outros itens. Palafóx gerenciou o esquema até seu colapso no final de 2021.
Comentando o incidente, a chefe da unidade de cibertecnologia e novas tecnologias, Laura D'Allaird, disse que Palafox enganava os investidores, prometendo métodos de negociação inovadores.
D'Allaïrd disse:
«As suas declarações falsas sobre a experiência na indústria de criptomoedas e a suposta plataforma de negociação automática baseada em inteligência artificial apenas mascaravam uma fraude internacional de valores mobiliários.»
Entretanto, o Ministério da Justiça dos EUA (DOJ) também acusou Palafox de um crime relacionado ao mesmo incidente, com o caso a ser conduzido pelo Escritório do Procurador dos EUA para o Distrito Leste da Virgínia. Na sua própria ação, o DOJ acusou Palafox de lavagem de dinheiro, operações financeiras ilegais e fraude utilizando meios eletrônicos.
É interessante que Palafox também operava o mesmo esquema no Reino Unido, mas conseguiu obter apenas 612.425 libras esterlinas ( no valor de 816.000 dólares) de julho de 2020 a fevereiro de 2021. O Alto Tribunal do Reino Unido fechou-o em 2022, depois que o DOJ dos EUA confiscou o site da estrutura associada Praetorian Group International Trading Inc.
SEC exige a restituição de fundos e outras medidas.
Enquanto os procuradores federais exigem penas de prisão e confiscações contra Palafox, o regulador financeiro quer recuperar os ativos que adquiriu através do esquema.
O regulador alegou que a participação na PGI constitui valores mobiliários e que Palafox violou a lei ao oferecer e vender valores mobiliários não registrados, bem como ao infringir disposições contra a falsificação. Agora, ele busca que o tribunal ordene a devolução de todos os rendimentos com juros acumulados e multas civis.
Além disso, a SEC deseja uma proibição permanente contra Palafox, que o impedirá de participar em quaisquer programas de marketing multinível que ofereçam ou vendam valores mobiliários ou criptoativos.
Para recuperar os fundos indevidamente apropriados, a SEC também nomeou várias pessoas e entidades como mutuários. Entre eles estão o irmão da esposa de Palafox, Darvi Mendoza, sua esposa Marissa Mendoza Palafox e, possivelmente, um membro mais velho da família, Linda Ventura, assim como a BBMR Threshold LCC.
A agência alegou que Palafox transferiu fundos e propriedades adquiridas por esses mutuários e quitou hipotecas para Mendoza e Ventura, além de ter presenteado Ventura com um carro Range Rover. BBMR era uma empresa holding que Palafox usou para ocultar ativos adquiridos com fundos indevidamente apropriados, e tinha dois de seus parentes como co-gerentes.
Ele até transferiu sua própria casa, comprada por 1,7 milhões de dólares de investidores, para a empresa BBMR em agosto de 2021, apenas alguns meses antes do colapso da PGI Global.
Atkins herdou uma SEC modernizada.
Entretanto, este caso é o primeiro relacionado com criptomoedas sob o novo chefe da SEC, Paul Atkins, e corresponde ao tipo de ações em que a SEC planeja se concentrar agora. A agência já mostrou que não irá aceitar regulamentação por meio de coerção e se concentrará apenas em casos relacionados com criptomoedas onde fraudes e outras violações evidentes são claras.
Mesmo antes de Atkins assumir o cargo, o ex-presidente interino Mark Uyeda já havia tomado várias medidas para reorganizar a agência e redirecionar sua atenção para os assuntos tradicionais.
Essas ações incluem a suspensão de processos judiciais e investigações contra estruturas cripto, a substituição da divisão de criptoativos e tecnologias cibernéticas por uma divisão de tecnologias cibernéticas e novas tecnologias, bem como a criação de um Grupo de Trabalho de Cripto.