Anúncio dos resultados da conversão de obrigações convertíveis recentes da Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. e das alterações nos direitos dos acionistas controladores, do acionista controlador real e de seus acionistas de ação comum

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Código de valores mobiliários: 688179; abreviatura dos valores mobiliários: Aladdin; número do anúncio: 2026-022

Código da obrigação convertível: 118006; abreviatura da obrigação convertível: Aladdin convertible

Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd.

Anúncio recente sobre o resultado da conversão de obrigações convertíveis, bem como sobre a alteração de direitos patrimoniais do acionista controlador, do controlador efetivo e dos seus respetivos acionistas em ação concertada

O presente Conselho de Administração e a totalidade dos membros garantem que não existe qualquer registo falso, declaração enganadora ou omissão significativa no conteúdo do anúncio, e assumem, nos termos da lei, a responsabilidade pelas respetivas autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo.

Pontos essenciais a destacar:

● Situação acumulada de conversão: Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. (a seguir, “a empresa”) emitiu obrigações convertíveis de sociedades anónimas conversíveis “Aladdin convertible” para destinatários não determinados; a conversão teve início em 21 de setembro de 2022. Até 3 de abril de 2026, “Aladdin convertible” acumulou 97.030.000 iuanes (RMB) já convertidos em ações da empresa, e o número de ações convertidas é 7.264.854, o que corresponde a 5,141194% do total de ações emitidas antes da conversão de “Aladdin convertible”.

● Situação das obrigações convertíveis ainda não convertidas: Até 3 de abril de 2026, o montante de obrigações convertíveis da “Aladdin convertible” que foram resgatadas e anuladas é de 7.000 iuanes (RMB), correspondendo a 0,001807% do montante total emitido de obrigações convertíveis; o montante de “Aladdin convertible” ainda não convertido é de 290.370.000 iuanes (RMB), correspondendo a 74,953536% do montante total de “Aladdin convertible” emitido.

● Situação de conversão recente: No período de 1 de abril de 2026 a 3 de abril de 2026, “Aladdin convertible” teve, no total, 90.883.000 iuanes (RMB) convertidos em ações da empresa, com um número acumulado de ações convertidas de 6.822.965, representando 4,828477% do total de ações emitidas antes da conversão de “Aladdin convertible”.

I. Visão geral da emissão e da cotação das obrigações convertíveis

(1) Situação da emissão e cotação das obrigações convertíveis

Mediante aprovação do registo pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (Zhengjian Xuke [2022] n.º 72), a empresa emitiu, em 15 de março de 2022, 3,874 milhões de obrigações convertíveis para destinatários não determinados, num total de 3.87M de lotes, com valor nominal de 100 iuanes por obrigação e montante de emissão de 387,40 milhões de iuanes.

Mediante a decisão de regulação autónoma n.º 88 [2022] da Bolsa de Valores de Xangai, as obrigações convertíveis num montante de 387,40 milhões de iuanes foram admitidas à negociação na Bolsa de Valores de Xangai a partir de 12 de abril de 2022, com designação “Aladdin convertible” e código do título “118006”.

(2) Ajustes do preço de conversão das obrigações convertíveis

De acordo com as disposições relevantes e com o estipulado no “Prospecto de emissão de obrigações convertíveis para destinatários não determinados por parte de Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd.” (a seguir, “Prospecto”), as “Aladdin convertible” emitidas por esta empresa podem ser convertidas em ações a partir de 21 de setembro de 2022. O preço inicial de conversão das obrigações convertíveis é de 63,72 iuanes por ação; o preço de conversão mais recente é de 13,32 iuanes por ação. As sucessivas alterações do preço de conversão são as seguintes:

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2021, o preço de conversão foi ajustado para 45,23 iuanes por ação a partir de 26 de maio de 2021. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 20 de maio de 2022 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis aquando da distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2021” (número do anúncio: 2022-037).

Devido ao acionamento da cláusula de revisão em baixa do preço de conversão prevista no Prospecto, a empresa realizou, em 1 de dezembro de 2022 e 19 de dezembro de 2022, respetivamente a 4.ª Reunião n.º 4 do Conselho de Administração da 4.ª legislatura e a 4.ª 4.ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas (temporária) de 2022, deliberando e aprovando a “Proposta sobre a revisão em baixa do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’”, e realizou ainda em 19 de dezembro de 2022 a 5.ª reunião do Conselho de Administração da 4.ª legislatura, deliberando e aprovando a “Proposta sobre a revisão em baixa do preço de conversão das obrigações convertíveis”. A partir de 21 de dezembro de 2022, o preço de conversão das “Aladdin convertible” foi ajustado de 45,23 iuanes por ação para 39,88 iuanes por ação. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 20 de dezembro de 2022 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre a revisão em baixa do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’” (número do anúncio: 2022-090).

Em 15 de junho de 2023, a empresa recebeu da Shanghai Branch da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited a “Certidão de registo de alteração de valores mobiliários”. A empresa concluiu o registo das ações da primeira janela de atribuição relativa ao primeiro ciclo do seu plano de incentivos de ações restritas de 2021. Foram adicionadas 2.064,84 milhares de ações (206.48k de ações). O registo de atribuição no âmbito do plano de incentivos de capital levou a que o capital social total da empresa passasse de 141.313.907 ações para 141.520.391 ações. Em 16 de junho de 2023, a empresa realizou a 9.ª reunião do Conselho de Administração da 4.ª legislatura, deliberando e aprovando a “Proposta sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis ‘Aladdin convertible’”. O preço de conversão das “Aladdin convertible” foi ajustado de 39,88 iuanes por ação para 39,86 iuanes por ação; o preço de conversão ajustado passou a produzir efeitos a partir de 20 de junho de 2023. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 19 de junho de 2023 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis ‘Aladdin convertible’” (número do anúncio: 2023-022).

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2022, o preço de conversão foi ajustado para 28,29 iuanes por ação a partir de 7 de julho de 2023. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 3 de julho de 2023 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis aquando da distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2022” (número do anúncio: 2023-026).

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2023, o preço de conversão foi ajustado para 19,99 iuanes por ação a partir de 21 de maio de 2024. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 14 de maio de 2024 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das obrigações convertíveis aquando da distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2023” (número do anúncio: 2024-027).

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativo aos três primeiros trimestres do ano fiscal de 2024, o preço de conversão foi ajustado para 19,89 iuanes por ação a partir de 26 de fevereiro de 2025. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 20 de fevereiro de 2025 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do ‘Aladdin convertible’ do preço de conversão aquando da distribuição de dividendos e direitos relativo aos três primeiros trimestres de 2024” (número do anúncio: 2025-011).

Devido ao acionamento da cláusula de revisão em baixa do preço de conversão prevista no Prospecto, a empresa realizou, respetivamente em 6 de março de 2025 e em 24 de março de 2025, a 34.ª reunião do Conselho de Administração da 4.ª legislatura e a 2.ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas (temporária) de 2025, deliberando e aprovando a “Proposta sobre a revisão em baixa do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’”; e realizou ainda, em 24 de março de 2025, a 35.ª reunião do Conselho de Administração da 4.ª legislatura, deliberando e aprovando a “Proposta sobre a revisão em baixa do preço de conversão das obrigações convertíveis”. A partir de 26 de março de 2025, o preço de conversão das “Aladdin convertible” foi ajustado de 19,89 iuanes por ação para 16,17 iuanes por ação. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 25 de março de 2025 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre a revisão em baixa do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’ e sobre a suspensão e retoma das negociações aquando da conversão” (número do anúncio: 2025-023).

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativos ao ano fiscal de 2024, o preço de conversão foi ajustado para 13,39 iuanes por ação a partir de 5 de junho de 2025. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 29 de maio de 2025 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’ aquando da implementação da distribuição de dividendos e direitos do ano fiscal de 2024” (número do anúncio: 2025-045).

Devido à implementação do plano de distribuição de dividendos e direitos relativos aos três primeiros trimestres de 2025, o preço de conversão foi ajustado para 13,32 iuanes por ação a partir de 19 de janeiro de 2026. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 13 de janeiro de 2026 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão das ‘Aladdin convertible’ aquando da implementação da distribuição de dividendos e direitos relativos aos três primeiros trimestres de 2025” (número do anúncio: 2026-005).

(3) Situação do resgate antecipado das obrigações convertíveis

Em 18 de novembro de 2024, a empresa realizou a reunião dos detentores de obrigações da “Aladdin convertible” em 2024, a primeira reunião, e a 3.ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2024, deliberando e aprovando a “Proposta sobre o ajuste do montante de investimento de parte dos projetos de captação e da estrutura de investimento interna”. Procedeu-se ao ajuste do montante de investimento de parte dos projetos de captação e da estrutura de investimento interna das “Aladdin convertible”. De acordo com a “cláusula de resgate adicional” associada às “Aladdin convertible” prevista no Prospecto da empresa, a cláusula de resgate adicional das “Aladdin convertible” entrou em vigor. O período de apresentação do pedido de resgate decorreu de 29 de novembro de 2024 a 5 de dezembro de 2024; o número de pedidos válidos apresentados para esta operação de resgate foi de 70 obrigações, com valor nominal de 7.000 iuanes. Com base no número de pedidos válidos do resgate, a Shanghai Branch da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited anulou, em 10 de dezembro de 2024, as “Aladdin convertible” no valor nominal de 7.000 iuanes. Para detalhes, ver o anúncio da empresa publicado em 10 de dezembro de 2024 no sítio da SSE (www.sse.com.cn): “Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd. sobre o resultado do resgate das ‘Aladdin convertible’” (número do anúncio: 2024-081).

II. Situação da conversão das obrigações convertíveis nesta ocasião

O período de conversão das “Aladdin convertible” decorre de 21 de setembro de 2022 a 14 de março de 2028. Entre 1 de abril de 2026 e 3 de abril de 2026, “Aladdin convertible” teve, no total, 90.883.000 iuanes (RMB) convertidos em ações da empresa, com um número acumulado de ações convertidas de 6.822.965, representando 4,828477% do total de ações emitidas antes da conversão das “Aladdin convertible”.

Até 3 de abril de 2026, o montante de obrigações convertíveis das “Aladdin convertible” ainda não convertido é de 290.370.000 iuanes (RMB), representando 74,953536% do montante total de “Aladdin convertible” emitido.

III. Situação da variação do capital social

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IV. Situação em que a percentagem de ações detidas pelo acionista controlador, pelo controlador efetivo e pelos seus acionistas em ação concertada, antes e após esta variação do capital social, atingiu passivamente o critério de divulgação

Antes e depois desta variação do capital social, a situação em que o acionista controlador, o controlador efetivo e os seus acionistas em ação concertada atingiram passivamente o critério de divulgação da percentagem de ações detidas é a seguinte:

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Nota: 1. Se existirem diferenças residuais nos dados e indicadores acima, isso deve-se ao arredondamento por defeito (quatro casas/“por aproximação” de acordo com a convenção de arredondamento).

2. O capital social total antes da variação tem como base os dados de 31 de março de 2026 (333.494.990 ações); o capital social total após a variação tem como base os dados de 3 de abril de 2026 (340.317.955 ações).

3. Após esta variação, a quantidade de ações detidas pelo acionista controlador, pelo controlador efetivo Xu Jiuzhen, por Zhao Lipleng e pelos seus acionistas em ação concertada, Shanghai Shichuang Supply Chain Co., Ltd., não sofreu alterações. Devido ao impacto da conversão da “Aladdin convertible”, o capital social total aumentou; a percentagem total de detenção foi diluída passivamente de 43,74% para 42,87%, e a alteração dos direitos patrimoniais atingiu passivamente um múltiplo inteiro de 1%.

V. Outros

Se os investidores pretenderem conhecer a situação detalhada das Aladdin convertible, consultem o “Prospecto de emissão de obrigações convertíveis para destinatários não determinados de Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd.” divulgado pela empresa em 11 de março de 2022 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai.

Departamento de contacto: Gabinete de Assuntos de Valores Mobiliários

Telefone de contacto: 021-50560989

Email de contacto: aladdindmb@163.com

Assim se declara.

Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co., Ltd.

Conselho de Administração

3 de abril de 2026

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