A Beijing Supervision Bureau of the China Securities Regulatory Commission emitiu uma carta de advertência à Dongxing Securities devido à falta de diligência na investigação durante o processo de emissão de projetos como “24 Shimen 01” e “Hangtou 01 You”, entre outros.

2026-04-04 15:49:00

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A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Pequim publicou uma decisão sobre a implementação de medidas de supervisão administrativas, com a emissão de uma carta de advertência, contra a Dongxing Securities Co., Ltd. Após verificação, descobriu-se que, durante o processo de emissão dos projetos “24 Shimen 01”, “Hangtou 01 You”, “Hangtou 01 Ci” , a empresa apresentou questões como diligência insuficiente na devida verificação, não ter verificado com prudência a exatidão dos documentos de emissão, existirem informações erradas no relatório de gestão mandatada e nos cadernos de trabalho, divulgação de informação inadequada e falta de rigor na garantia dos controlos internos de conformidade, entre outros problemas. Estas condutas violaram as disposições relevantes. A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Pequim decidiu aplicar à empresa medidas de supervisão administrativa, com a emissão de uma carta de advertência. A empresa deve aprender com este caso, procurar e corrigir seriamente os problemas, estabelecer e aperfeiçoar um sistema de controlo interno e melhorar de forma efetiva o nível de gestão de conformidade.

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Responsável: Chang Fuqiang

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