Fondo de inversión pública gestionado por Jiangxin Fund Management Co., Ltd. a través de la situación de negociación en valores y pago de comisiones de las empresas de valores (año 2025)

I. Criterios y procedimiento para que las sociedades de valores participen en las operaciones con valores

(1) Criterios de selección de la sociedad de valores

La empresa, mediante la realización de la debida diligencia, selecciona como bróker de valores para sus fondos mutuos de gestión pública a sociedades de valores con una situación financiera sólida, conductas operativas estandarizadas, capacidades de control de cumplimiento y de riesgos relativamente fuertes, y capacidades de negociación e investigación superiores, además de ofrecer condiciones de comisión preferenciales.

(2) Procedimiento de selección de la sociedad de valores

La empresa, con base en los criterios anteriores, realiza la evaluación, selección y determinación de las distintas sociedades de valores, y firma un acuerdo de encargo con la sociedad de valores seleccionada, en el que se aclaran derechos y obligaciones de ambas partes, la tasa de comisión, el contenido del servicio, el período de encomienda y representación, la responsabilidad por incumplimiento, entre otros aspectos.

II. Situación de la acumulación anual del volumen de operaciones, de las comisiones de operaciones y de la distribución

(1) Situación de la inversión en valores mediante la renta de unidades de negociación de la sociedad de valores y del pago de comisiones

1. Situación de la inversión en acciones y del pago de comisiones

Unidad monetaria: yuanes RMB

Nota: (1) Guo Sheng Securities posee el 30% de las acciones de Jiangxin Fund Management Co., Ltd., siendo el accionista principal.

(2) El monto de comisiones aquí se refiere a la cuantía de comisiones incurrida por el gestor de fondos, bajo este modelo, al realizar operaciones con acciones a través de la sociedad de valores.

(3) Tasa de comisión promedio = Monto de comisiones por operaciones con acciones a pagar a la sociedad de valores / Monto de operaciones con acciones ejecutadas.

(4) Las tasas de comisión de las operaciones anteriores cumplen con las disposiciones de “Medidas para la gestión de los gastos de negociación de valores de fondos de inversión de valores ofrecidos públicamente”.

2. Situación del pago y la distribución de comisiones por inversión en valores

Unidad monetaria: yuanes RMB

Nota: (1) El monto de comisiones aquí se refiere a la cuantía total de comisiones incurrida por el gestor de fondos, bajo este modelo, al realizar, a través de la sociedad de valores, transacciones de distintos tipos de valores, incluidos acciones, bonos, repos de bonos, warrants, fondos, etc.

(2) El monto total de comisiones anuales de operaciones con valores realizadas a través de una sola sociedad de valores, como proporción del monto total anual de comisiones de operaciones con valores de todos los fondos bajo el mismo modelo de negociación, cumple con las disposiciones de “Medidas para la gestión de los gastos de negociación de valores de fondos de inversión de valores ofrecidos públicamente”.

(2) Situación del encargo a la sociedad de valores para la inversión en acciones y el pago de comisiones

No existe situación de encargo a una sociedad de valores para la inversión en acciones y el pago de comisiones.

Jiangxin Fund Management Co., Ltd.

31 de marzo de 2026

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