Guoxin Securities emitiu uma carta de aviso por não exercer as suas funções com diligência. Qual é a opinião do vice-presidente Lu Wei?

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Operador Financeiro e Cultural Online (运营商财经网) Fu Zhen / Texto

Recentemente, o Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing divulgou um comunicado de aplicação administrativa da lei. A Guotai Junan Securities recebeu uma carta de advertência. O Operador Financeiro e Cultural Online (运营商财经网) fará a seguinte sistematização.

De acordo com a decisão de aplicação administrativa divulgada pelo Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing, a Guotai Junan Securities, enquanto mandatário de gestão dos fundos de emissões de obrigações corporativas, teve falhas em não cumprir com a devida diligência as suas responsabilidades de supervisão da utilização dos fundos da subscrição de obrigações, em violação das disposições dos regulamentos relevantes. Com base nas disposições dos regulamentos, o Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing emitiu uma carta de advertência à Guotai Junan Securities e registou o caso no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e de futuros.

Além disso, o Regulador de Valores Mobiliários de Chongqing também exigiu que a Guotai Junan Securities reforçasse o estudo das leis e regulamentos relevantes, melhorasse o nível de exercício profissional no negócio de obrigações e adotasse medidas eficazes para evitar a ocorrência de comportamentos ilegais e em violação das regras. Até ao momento, a Guotai Junan Securities ainda não respondeu publicamente a esta sanção.

Atualmente, o gestor responsável pelo negócio de underwriting na Guotai Junan Securities é o vice-presidente Lu Wei. Sabe-se que Lu Wei nasceu em janeiro de 1970 e possui mestrado. Lu Wei já ocupou cargos como: diretor-geral do Departamento de Gestão Integrada da área de banca de investimento da empresa, diretor-geral do Departamento de Consultoria para Listagem da área de banca de investimento, diretor-geral do Departamento de Serviços para PMEs da área de banca de investimento, vice-presidente da área de banca de investimento, entre outros.

Lu Wei não é apenas um antigo dirigente da Guotai Junan Securities, mas também um especialista de grande experiência no domínio do banco de investimento. Atualmente, Lu Wei é também presidente da área de banca de investimento da empresa e diretor-geral do Gabinete de Desenvolvimento Estratégico. Não se sabe qual será a sua opinião sobre esta multa.

O diretor do Departamento Financeiro do Operador Financeiro e Cultural Online (运营商财经网), Liu Qing, afirmou que a Guotai Junan Securities é uma corretora bem posicionada a nível nacional. Em 2024, o negócio de underwriting da empresa gerou 1,051 mil milhões de yuan, com uma ligeira queda ano a ano. Contudo, neste momento a empresa ainda não divulgou o relatório anual de 2025; por isso, não é possível determinar ainda a situação do seu desempenho.

(Editor: Fu Zhen)

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