Sobre la decisión de emitir una carta de advertencia a Guoxin Securities Co., Ltd.

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El 26 de marzo, la Oficina de Supervisión de Valores de Chongqing publicó la “Decisión sobre la adopción de medidas de advertencia a Guosen Securities Co., Ltd.”. Tras la investigación, se encontró que Guosen Securities, como administrador fiduciario de los bonos corporativos, no cumplió con sus responsabilidades de supervisión en el uso de los fondos recaudados por los bonos, violando el artículo siete de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 113) y la primera cláusula del artículo seis de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 180). La Oficina de Supervisión de Valores de Chongqing decidió adoptar medidas administrativas de advertencia contra Guosen Securities.

Guosen Securities Co., Ltd.:

Tras la investigación, se encontró que su empresa, como administrador fiduciario de los bonos corporativos, no cumplió con sus responsabilidades de supervisión en el uso de los fondos recaudados por los bonos, violando el artículo siete de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 113) y la primera cláusula del artículo seis de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 180).

De acuerdo con el artículo cincuenta y ocho de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 113) y el artículo sesenta y ocho de la “Regulación sobre la emisión y transacción de bonos corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 180), nuestra oficina ha decidido adoptar medidas administrativas de advertencia contra su empresa y registrar esto en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros. Su empresa debe aprender seriamente de esta lección, fortalecer el estudio de las leyes y regulaciones relevantes, mejorar el nivel profesional en la operación de bonos y tomar medidas efectivas para evitar comportamientos ilegales o irregulares. La empresa debe presentar un informe de rectificación por escrito a nuestra oficina dentro de los 30 días a partir de la recepción de esta decisión.

Si no está de acuerdo con estas medidas de supervisión administrativa, puede presentar una solicitud de revisión administrativa ante la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 60 días a partir de la recepción de esta decisión, o puede presentar una demanda en el tribunal popular competente dentro de los 6 meses a partir de la recepción de esta decisión. Durante el período de revisión y litigio, las medidas de supervisión administrativa mencionadas no se suspenderán.

Oficina de Supervisión de Valores de Chongqing

10 de marzo de 2026

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