Guoxin Securities recibe una advertencia por no cumplir con su deber de diligencia

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（Fuente: V Reporte Financiero）

La Comisión de Supervisión de Valores de Chongqing publicó el 26 un aviso sobre la decisión de emitir una carta de advertencia a Guosen Securities Co., Ltd.

De acuerdo con la decisión mencionada, se constató que Guosen Securities, como administrador fiduciario de la emisión de bonos corporativos, no cumplió con sus responsabilidades de supervisión en el uso de los fondos recaudados, violando lo dispuesto en el Artículo 7 de las “Regulaciones sobre la Emisión y el Comercio de Bonos Corporativos” (Orden de la Comisión de Supervisión de Valores No. 113) y en el párrafo 1 del Artículo 6 de las “Regulaciones sobre la Emisión y el Comercio de Bonos Corporativos” (Orden de la Comisión de Supervisión de Valores No. 180). La Comisión de Supervisión de Valores de Chongqing decidió emitir una carta de advertencia a Guosen Securities como medida de supervisión administrativa y registrar la infracción en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros.

Las regulaciones mencionadas indican que los emisores, las instituciones de suscripción y su personal relacionado no pueden incurrir en comportamientos que violen la competencia leal, realicen transferencias de beneficios, busquen beneficios indebidos directa o indirectamente, ni otras acciones que destruyan el orden del mercado durante el proceso de fijación de precios y asignación de la emisión. Las instituciones de suscripción, los administradores fiduciarios, así como las agencias de calificación crediticia, firmas de contabilidad, agencias de evaluación de activos, bufetes de abogados y otros profesionales deben ser diligentes y responsables, cumplir estrictamente con las normas de ejercicio y las reglas de supervisión, y cumplir con las obligaciones según lo estipulado y acordado.

La Comisión de Supervisión de Valores de Chongqing afirmó que Guosen Securities debe aprender de esta lección, fortalecer el estudio de las leyes y regulaciones relevantes, elevar el nivel profesional en los negocios de bonos y tomar medidas efectivas para evitar la ocurrencia de comportamientos ilegales y no conformes. Guosen Securities debe presentar un informe de rectificación por escrito a la Comisión de Supervisión de Valores de Chongqing dentro de los 30 días siguientes a la recepción de la decisión.

Los datos de Wind muestran que en 2025, Guosen Securities bajo suscripción de bonos alcanzó un total de 2599.80 millones de yuanes, ocupando el puesto 15 entre 92 corredoras. Desde 2026, el total de bonos suscritos por Guosen Securities fue de 482.62 millones de yuanes, ocupando igualmente el puesto 15.

En los últimos años, las autoridades de supervisión han seguido reforzando la responsabilidad de las instituciones intermediarias. Este mes, Lianhe Securities fue emitido con una carta de advertencia por la Comisión de Supervisión de Valores de China debido a deficiencias en el cumplimiento de sus responsabilidades como administrador fiduciario de los bonos de la empresa Shou Shi Financing Leasing Co. Huaxi Securities fue objeto de medidas de supervisión administrativa por parte de la Comisión de Supervisión de Valores de Sichuan debido a la falta de debida diligencia en la información sobre garantías y otros asuntos importantes en el trabajo de suscripción y administración fiduciaria de ciertos proyectos de bonos, así como la verificación insuficiente del uso de los fondos recaudados y la falta de un sistema de trabajo adecuado.

(Las opiniones en este texto son solo para referencia y no constituyen asesoramiento de inversión. La inversión conlleva riesgos y se debe tener precaución al ingresar al mercado.)

Fuente de la imagen de portada y de introducción: Creación de AI

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