Zhongde Securities emite una advertencia debido al proyecto de Taiyuan Heavy Industry, ¿cuál es la opinión del director general Wan Jun?

Operador Financiero de China Fu Zhen / Texto

La Comisión Reguladora de Valores de China, la Oficina de Supervisión de Shanghai, reveló recientemente varias decisiones de ejecución administrativa, nombrando a varias corredurías y responsables relacionados. Entre ellas, Zhongde Securities recibió una carta de advertencia debido al proyecto de Taiyuan Heavy Industry Co., Ltd. (abreviado como Taiyuan Heavy Industry). El Operador Financiero de China también realizará un resumen de esta sanción.

Se informa que Zhongde Securities presenta las siguientes dos infracciones:

Primero, como institución patrocinadora del proyecto de emisión y cotización de acciones no públicas de Taiyuan Heavy Industry en 2020, no realizó una debida diligencia suficiente sobre las cuentas por cobrar de gran monto, las cuentas por anticipado de gran monto, los gastos financieros y otros asuntos, y la documentación de parte de la debida diligencia y el trabajo de supervisión continua no se archivó a tiempo.

En segundo lugar, como co-líder del proyecto de emisión de bonos corporativos no públicos de Taiyuan Heavy Industry en 2022, no llevó a cabo una debida diligencia suficiente sobre importantes subsidiarias, principales clientes y proveedores de Taiyuan Heavy Industry, y parte de la documentación del trabajo de debida diligencia no se archivó a tiempo.

Las situaciones mencionadas violan múltiples regulaciones y normativas relacionadas, reflejando que el control de cumplimiento de Zhongde Securities es deficiente. La Oficina de Supervisión de Valores de Shanghai les emitió una carta de advertencia y les exigió que corrigieran los problemas existentes y responsabilizaran seriamente a los responsables relacionados.

Hasta el momento, Zhongde Securities no ha respondido públicamente a esta sanción. Actualmente, no hay muchos ejecutivos en Zhongde Securities, el gerente general Wan Jun ocupa múltiples posiciones, incluyendo secretario de la junta, responsable financiero y director de operaciones. No se sabe qué opina Wan Jun sobre esta sanción.

Al respecto, Liu Ping, subeditor del Operador Financiero de China, declaró que Zhongde Securities es una empresa de valores conjunta establecida por Shanxi Securities y capital extranjero. Según Tianyancha, Shanxi Securities posee el 66.7% de las acciones de Zhongde Securities, y la mayoría de los altos ejecutivos, incluido el gerente general Wan Jun, tienen experiencia laboral en Shanxi Securities.

(Autor: Fu Zhen)

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