Anterior responsável da Yuan Da Securities suspenso do sector por 4 anos e meio por transacções ilegais de balcão e operação de contas secretas

Em 19 de março, a Comissão de Valores Mobiliários e de Futuros de Hong Kong (doravante referida como “Comissão de Hong Kong”) anunciou no seu site que Guo Zherong, ex-responsável da Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (doravante “Yuanta Securities”), realizou operações de contraparte e geriu contas secretas para opções do índice Hang Seng. Foi proibido de atuar na indústria por quatro anos e meio, de 19 de março de 2026 a 18 de setembro de 2030, além de ser multado em 1 milhão de dólares de Hong Kong.

A investigação da Comissão revelou que, entre 2 de julho de 2020 e 24 de novembro de 2020, enquanto atuava como operador de negociação própria na Yuanta Securities, Guo Zherong utilizou um padrão de negociação coordenada entre a conta de negociação própria da Yuanta Securities e uma conta de valores mobiliários em nome de sua esposa, mantida numa outra corretora. Foram realizadas 25 operações de contraparte de opções do índice Hang Seng, que beneficiaram a conta de sua esposa em detrimento dos interesses da Yuanta Securities.

Além disso, Guo Zherong executou várias operações de contraparte a preços diferentes dos preços de compra e venda na época, o que poderia interferir na neutralidade e objetividade do processo de formação de preços normal. Ele também transferiu parte dos lucros obtidos na conta de sua esposa para sua conta pessoal, conseguindo assim lucrar com essas operações de contraparte. A Comissão considera que, ao fazer isso, Guo Zherong não só beneficiou sua esposa às custas da Yuanta Securities, como também prejudicou a integridade e a estabilidade do mercado.

A investigação revelou que Guo Zherong ocultou da Yuanta Securities seu interesse real na conta de sua esposa, bem como a existência de duas contas de valores mobiliários em outra corretora e suas atividades de negociação pessoal nessas contas. Além de esconder essas contas, Guo Zherong apresentou várias declarações falsas à Yuanta Securities, alegando que, além de uma conta aprovada pela empresa, não possuía outras contas de valores mobiliários em seu nome ou sob seu controle ou influência.

A Comissão de Hong Kong afirmou que as ações de Guo Zherong violaram a política de negociação de funcionários da Yuanta Securities e dificultaram a supervisão de suas atividades de negociação pessoal. De natureza grave e por serem desonestas, essas ações levantam dúvidas sobre sua aptidão para obter licença. Ao decidir pelas sanções acima, a Comissão considerou a cooperação de Guo Zherong na resolução das questões levantadas e seu histórico sem punições disciplinares anteriores.