Total fine of 40 million yuan, Tianfeng Securities receives multiple penalties! Two regional securities regulators and Shanghai Stock Exchange take action simultaneously, former chairman banned from securities market for life, suspension of private fund distribution for 2 years

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El 13 de marzo, después del cierre del mercado, se han impuesto varias multas a Tianfeng Securities (601162.SH). Según el anuncio, Tianfeng Securities recibió ese día varias decisiones de sanciones administrativas, medidas regulatorias y sanciones disciplinarias por parte de la Comisión Reguladora de Valores de Hubei, la Comisión Reguladora de Valores de Fujian y la Bolsa de Shanghái, con un monto total de multas que supera los 40 millones de yuanes.

La Comisión Reguladora de Valores de Hubei investigó y encontró que, entre 2020 y 2022, Tianfeng Securities supuestamente proporcionó financiamiento y realizó divulgaciones de información de manera ilegal para el antiguo mayor accionista, Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd. (en adelante, “Grupo Contemporáneo”). La Comisión Reguladora de Valores de Hubei multó a Tianfeng Securities con 15 millones de yuanes, y cinco responsables relacionados fueron multados con un total de más de 20 millones de yuanes. El entonces presidente del consejo, Yu Lei, y el entonces vicepresidente, Xu Xin, fueron sancionados con la prohibición de participar en el mercado de por vida.

La investigación de la Comisión Reguladora de Valores de Hubei reveló que Tianfeng Securities proporcionó financiamiento al Grupo Contemporáneo con fondos propios. Entre 2020 y 2022, a solicitud del Grupo Contemporáneo, la firma transfirió fondos a través de subsidiarias, designó proyectos de inversión para aliviar dificultades, compró bonos del Grupo Contemporáneo mediante fondos de fondos de inversión privada y realizó operaciones de recompra inversa en su departamento de gestión propia, sumando un financiamiento total de 5.502 mil millones de yuanes para el Grupo Contemporáneo.

De estos, Tianfeng Securities ha recuperado 5.253 mil millones de yuanes, y los restantes 249 millones de yuanes han sido reclamados a través del administrador de la bancarrota del Grupo Contemporáneo o el tribunal competente.

Además, Tianfeng Securities proporcionó financiamiento por 1.012 mil millones de yuanes usando activos de clientes bajo su gestión, comprando bonos del Grupo Contemporáneo en el mercado primario y realizando operaciones de recompra inversa con dos fondos de inversión privada, lo que resultó en financiamiento de 492 millones y 1.52 mil millones de yuanes respectivamente.

Asimismo, la Comisión Reguladora de Valores de Hubei encontró que Tianfeng Securities tenía empleados promoviendo productos financieros no distribuidos por la compañía, por lo que se le sancionó con la suspensión de la venta de productos de fondos privados durante 2 años. La filial Tianfeng Tianrui Investment Co., Ltd. fue sancionada por operar fuera de su alcance comercial, gestionar de manera irregular algunos fondos privados y emitir bonos privados sin mercado, por lo que se le suspendió la creación de nuevos fondos privados por 1 año.

El 13 de marzo, Tianfeng Securities también fue sancionada por la Comisión Reguladora de Valores de Fujian por no divulgar a tiempo los cambios en la participación accionaria de Yong’an Forestry (000663.SZ), por lo que se le impuso una multa de 4 millones de yuanes, y su entonces presidenta, Wang Linjing, fue multada con 1.4 millones de yuanes.

Según la decisión de la Bolsa de Shanghái, la misma sanción fue aplicada a Tianfeng Securities y a cinco responsables, incluyendo a Yu Lei, Wang Linjing y Xu Xin, quienes fueron públicamente censurados; además, se declaró que Yu Lei y Xu Xin no son aptos para ser miembros del consejo, supervisores o altos directivos de emisores de valores de por vida.

Respecto a estas sanciones, Tianfeng Securities expresó que acepta sinceramente las sanciones regulatorias y cumplirá con todas las decisiones. Con esto, los riesgos históricos han sido completamente resueltos y las tareas de rectificación integral se han implementado de manera sólida. Actualmente, las operaciones son estables y ordenadas, la empresa ha adoptado una postura ligera y ha iniciado una nueva etapa de desarrollo estable.

En cuanto a resultados, Tianfeng Securities estima que para 2025 logrará un beneficio neto atribuible a los accionistas de entre 125 millones y 185 millones de yuanes, logrando revertir pérdidas.

(Este artículo no constituye ninguna recomendación de inversión, por lo que el riesgo de operar bajo esta información corre por cuenta del inversor)

Editor: Tao Yueyang

Compilado de Securities Times, First Financial, 21st Century Business Herald y otros

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