【Acción regulatoria】ICAC de la Oficina de Lucha contra la Corrupción en colaboración con la Comisión de Valores y Futuros registra 14 lugares, detiene a 6 hombres y 2 mujeres. Un fondo utilizó información privilegiada para obtener ganancias de 315 millones. Se sospecha que está involucrado en CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International y Wuji Capital.

Se rumorea que la Oficina de Lucha contra la Corrupción (ICAC) y la Comisión de Valores y Futuros (SFC) han llevado a cabo una operación conjunta para investigar a CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788) en sus oficinas, y que la firma Infini Capital bajo Chin Tao estaría involucrada en la investigación.

La ICAC y la SFC emitieron un comunicado a mediodía indicando que los días 10 y 11 de marzo realizaron una operación conjunta llamada “Fuse”, para combatir el uso de información privilegiada y la corrupción. Se registraron 14 lugares, incluyendo oficinas de entidades reguladas y residencias de los arrestados. También se detuvo a seis hombres y dos mujeres, entre 35 y 60 años. Entre los arrestados hay altos ejecutivos de dos firmas de valores reguladas y una firma de gestión de fondos de cobertura, además de un intermediario. Las autoridades revelaron que un fondo de cobertura obtuvo aproximadamente 315 millones de yuanes en ganancias mediante información privilegiada.

Novedades del 12 de marzo

La ICAC y la SFC confirmaron al mediodía que están investigando a altos directivos de tres entidades reguladas por sospechas de uso de información privilegiada y corrupción. Los investigados incluyen a altos ejecutivos de dos firmas de valores y una firma de gestión de fondos de cobertura.

Las autoridades sospechan que altos directivos de una firma de valores regulada aceptaron sobornos superiores a 4 millones de yuanes del propietario de un fondo de cobertura, y que antes de que se hicieran públicas las colocaciones de acciones en varias empresas listadas en Hong Kong, compartieron información confidencial con el fondo. Con esta información, el fondo vendió en corto esas acciones o firmó contratos de venta en corto, generando así unas ganancias aproximadas de 315 millones de yuanes cuando la noticia se hizo pública y el precio de las acciones cayó.

La operación conjunta se inició tras una investigación preliminar de la SFC sobre posibles actividades de uso de información privilegiada, que reveló posibles actos de corrupción. Posteriormente, el caso fue transferido a la ICAC para investigar posibles delitos de corrupción, mientras que la SFC continúa con la investigación de infracciones relacionadas con la ley de valores y futuros. Dado que la investigación sigue en curso, ambas entidades no han hecho más comentarios.

Cabe destacar que Infini Capital ha tenido cambios en su personal en los últimos meses, y que Chin Tao dejó su cargo como responsable de Infini Capital a finales del año pasado.

Guotai Junan International confirma la detención de un empleado

Guotai Junan International publicó un comunicado esta mañana indicando que el 10 de marzo la SFC y la ICAC visitaron sus principales oficinas en Hong Kong para realizar registros y confiscar algunos documentos. También se supo que un empleado (que no forma parte del consejo de administración) fue detenido por la ICAC para ser investigado. La compañía expresó que toma esto con mucha seriedad y continuará monitoreando el desarrollo del caso.

Guotai Junan International añadió que, en respuesta a la investigación, suspendió inmediatamente todas las operaciones y funciones del empleado involucrado desde el 10 de marzo, hasta nuevo aviso. La empresa mantiene sus operaciones normales en todas sus áreas, incluyendo banca de inversión, con finanzas sólidas y actividades en cumplimiento y orden. La compañía reafirma su compromiso con la conformidad y la gestión prudente.

Novedades del 11 de marzo

Bloomberg citó a fuentes informadas que las autoridades de Hong Kong realizaron el martes (10 de marzo) registros en las oficinas de CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788), y llevaron a interrogatorio al menos a un alto ejecutivo. Además, Caixin informó que al menos dos bancos de inversión chinos fueron registrados esta semana, y que Samuel Pan, responsable del mercado de capitales de acciones (ECM) en Guotai Junan International, fue llevado por la ICAC, sospechoso de colaborar en la investigación.

Según LinkedIn, Pan Jianpeng se unió a Guotai Junan International en junio de 2015 y fue promovido a director general y jefe de ECM en junio de 2024. Antes, trabajó en Morgan Stanley como analista y gerente, acumulando amplia experiencia en banca de inversión.

La SFC no ha hecho comentarios, y la ICAC no ha respondido a solicitudes de declaración; ni CITIC Securities Hong Kong ni Guotai Junan Hong Kong han podido comentar de inmediato.

Fuente: Comunicado de Guotai Junan International