【Acción regulatoria】ICAC de la Oficina de Lucha contra la Corrupción en colaboración con la Comisión de Valores y Futuros registra 14 lugares, detiene a 6 hombres y 2 mujeres. Un fondo utilizó información privilegiada para obtener ganancias de 315 millones. Se sospecha que está involucrado en CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International y Wuji Capital.

Se rumorea que la Oficina de Lucha contra la Corrupción (ICAC) y la Comisión de Valores y Futuros (SFC) han llevado a cabo una operación conjunta para investigar a CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788) en sus oficinas, y que una firma bajo Qian Tao, Infini Capital, estaría involucrada en la investigación.

La ICAC y la SFC emitieron un comunicado al mediodía indicando que los días 10 y 11 de marzo realizaron una operación conjunta llamada “Fuse”, para combatir el uso de información privilegiada y la corrupción. Se registraron 14 lugares, incluyendo oficinas de entidades autorizadas y residencias de los arrestados. También se detuvo a seis hombres y dos mujeres, con edades entre 35 y 60 años. Entre los arrestados hay altos ejecutivos de dos firmas de valores autorizadas y una firma de gestión de fondos de cobertura, además de un intermediario. Las autoridades revelaron que un fondo de cobertura obtuvo aproximadamente 315 millones de yuanes en ganancias mediante información privilegiada.

Últimas noticias del 12 de marzo

La ICAC y la SFC confirmaron al mediodía que están investigando a altos directivos de entidades autorizadas por sospechas de uso de información privilegiada y corrupción. Los tres altos ejecutivos, de dos firmas de valores y una firma de gestión de fondos de cobertura, están bajo investigación.

Las autoridades sospechan que altos ejecutivos de las firmas de valores habrían recibido sobornos superiores a 4 millones de yuanes del propietario de un fondo de cobertura, y que habrían divulgado información confidencial sobre colocaciones de acciones en varias empresas listadas en Hong Kong antes de que la información fuera pública.

Con esta información privilegiada, el fondo de cobertura habría vendido en corto esas acciones o establecido contratos de permuta de venta en corto, creando posiciones cortas en esas acciones. Cuando la noticia de la colocación se hizo pública, los precios de las acciones cayeron, permitiendo al fondo obtener aproximadamente 315 millones de yuanes en ganancias de esas posiciones cortas.

La operación conjunta se inició tras una investigación preliminar de la SFC sobre actividades sospechosas de uso de información privilegiada, que reveló posibles actos de corrupción. Posteriormente, el caso fue transferido a la ICAC para investigar posibles delitos de corrupción, mientras que la SFC se centra en delitos relacionados con la ley de valores y futuros. Dado que la investigación aún está en curso, ambas agencias no han hecho más comentarios.

Cabe destacar que Infini Capital ha tenido cambios en su personal en los últimos meses, y que Qian Tao dejó su cargo como responsable de Infini Capital a finales del año pasado.

Guotai Junan International confirma la detención de un empleado

Guotai Junan International emitió un comunicado esta mañana indicando que el 10 de marzo la SFC y la ICAC visitaron sus principales oficinas en Hong Kong para realizar registros y se llevaron algunos documentos. También se supo que un empleado (que no forma parte del consejo de administración) fue detenido por la ICAC para ser investigado. La compañía expresó que toma esto con mucha seriedad y continuará monitoreando el desarrollo del caso.

Guotai Junan International afirmó que, en respuesta a la investigación, suspendió inmediatamente todas las operaciones y funciones del empleado involucrado desde el 10 de marzo, hasta nuevo aviso. La empresa mantiene sus operaciones normales en todas sus áreas, incluyendo banca de inversión, y asegura que sus finanzas son sólidas y que sus actividades se llevan a cabo de manera ordenada y conforme a la normativa. La compañía reafirma su compromiso con la legalidad y la gestión prudente.

Noticias del 11 de marzo

Bloomberg citó a fuentes conocedoras que informaron que las autoridades de Hong Kong realizaron una redada el martes (10 de marzo) en las oficinas de CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788), y se llevaron al menos a un alto ejecutivo para interrogatorio. Además, Caixin reportó que al menos dos bancos de inversión chinos fueron allanados esta semana, y que el director de ECM de Guotai Junan International, Samuel Pan, fue llevado por la ICAC, sospechoso de colaborar en la investigación.

Según LinkedIn, Samuel Pan se unió a Guotai Junan International en junio de 2015 y fue promovido a director general y jefe de ECM en junio de 2024. Antes, trabajó en Morgan Stanley como analista y gerente, acumulando amplia experiencia en banca de inversión.

La SFC no ha hecho comentarios, y la ICAC no ha respondido a solicitudes de declaración; ni CITIC Securities Hong Kong ni Guotai Junan Hong Kong han emitido declaraciones inmediatas.

Fuente: Anuncio de Guotai Junan International