O fundo de investimento privado em valores mobiliários Ze Yuan foi ordenado a corrigir-se, devido a várias infrações.

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Notícias do Blue Whale, 3 de março - Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Guangdong publicou uma decisão de medidas administrativas de supervisão, direcionada à Ze Yuan Private Securities Investment Fund Management (Guangdong) Co., Ltd.

A decisão indica que a Ze Yuan Private Securities Investment Fund Management (Guangdong) Co., Ltd. cometeu as seguintes irregularidades: primeiro, designar pessoas sem qualificação para atuar na captação de fundos privados, e envolver funcionários não pertencentes à empresa em operações de investimento; segundo, prestar serviços de consultoria não relacionados à gestão de fundos privados; terceiro, delegar atividades de captação de recursos a instituições sem licença para venda de fundos; quarto, não enviar informações de forma oportuna conforme regulamento; quinto, não verificar a situação financeira de alguns investidores por meio de comprovação de ativos ou renda.

Essas ações violam as disposições da “Regulamentação Provisória de Supervisão e Gestão de Fundos de Investimento Privado”, “Disposições sobre o Fortalecimento da Supervisão de Fundos de Investimento Privado” e “Regulamento de Gestão de Adequação de Investidores em Valores Mobiliários e Futuros”.

Em resposta, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Guangdong decidiu aplicar uma medida administrativa de ordem de correção à Ze Yuan Private Securities Investment Fund Management (Guangdong) Co., Ltd.

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