Por realizar varias actividades ilegales en el negocio de asesoramiento de inversiones, la sucursal de Guangzhou de Huiyan Zhituo fue señalada por los reguladores.

El Diario de Comercio de Pekín informó (periodista Li Haiyuan) que el 25 de febrero, la Comisión Reguladora de Valores de Guangdong emitió un comunicado en el que se indica que, tras una investigación, la filial de Guangzhou de Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. (en adelante, “Filial de Guangzhou de Huiyan Zhituo”) ha cometido varias infracciones en el desarrollo de actividades de asesoramiento en inversiones en valores.

Primero, la gestión de registros de servicios de asesoramiento y cumplimiento no está completa. Segundo, algunos asesores de inversiones en valores realizaron transmisiones en vivo en línea, haciendo juicios deterministas sobre las tendencias del mercado, ofreciendo recomendaciones específicas sobre acciones y sin mostrar el nombre ni el número de registro del asesor de inversiones en valores. Tercero, algunos empleados que no estaban registrados en la Asociación de Valores de China como asesores de inversiones en valores proporcionaron asesoramiento a los clientes. Cuarto, la gestión de adecuación no fue adecuada, ya que no evaluaron cuidadosamente la situación económica y la capacidad de riesgo de los clientes. Quinto, las promesas de servicio no coincidían con la situación real.

La Comisión Reguladora de Valores de Guangdong señaló que las conductas mencionadas violan varias regulaciones y, de acuerdo con las normativas pertinentes, decidió tomar medidas regulatorias administrativas que incluyen ordenar a la filial de Guangzhou de Huiyan Zhituo aumentar la frecuencia de inspecciones internas de cumplimiento y presentar informes de cumplimiento. Además, la Comisión también mencionó que Wang Ruoyu, como responsable de la filial de Guangzhou de Huiyan Zhituo, es responsable de las infracciones mencionadas y decidió emitirle una advertencia formal como medida de supervisión y gestión.