FTX、サム・バンクマン・フレッド氏と元幹部らを$10億で提訴

2023-08-03, 09:42

FTXは、サム・バンクマン氏とかつての幹部らに対する訴訟を通じて、凍結された顧客の資産に対する支払いの一部を回収しようとしています。

ゲイリー・ワン氏、ニシャド・シン氏、キャロライン・エリソン氏も、顧客の資金の流用に関与した罪で米国で裁判を受けている他の幹部です。

エリソン氏、ワン氏、シン氏は告白によって有罪を認めましたが、バンクマン・フリード氏は無罪を主張しています。

はじめに

FTX暗号資産取引所の問題は、一部の関係者との間でまだ法廷闘争が続いているため、完全な解決には至っていません。しかし、損失の補償を期待する債権者とは別に、FTXは最近、創設者のサム・バンクマン・フリード氏(SBF)を告訴しました。この記事では、元上級従業員および創設者に対するFTXの訴訟に関連するいくつかの問題を探究します。

FTXがサム・バンクマン・フリードを訴える

驚くべき動きとして、FTXは取引所の財政が不安定な時期およびその後に、$10億以上を流用したとして、創設者のサム・バンクマン・フリード氏(通称SBF)および元幹部らを相手に訴訟を起こしました。この訴訟はFTXの倒産に関連しています。

具体的には、FTXは元最高経営責任者(CEO)で創設者のサミュエル・バンクマン・フリード氏、元FTX技術責任者のジーシャオ・“ゲイリー”・ワン氏、エンジニアリング・ディレクターのニシャド・シン氏、ヘッジファンドのアラメダ・リサーチの責任者キャロライン・エリソン氏を訴えました。FTXの代表者によれば、暗号資産取引所が財政難に陥った時期において約$10億が流用され、その結果、暗号資産取引所は破産に追い込まれました。

2022年7月20日、FTXは、個人的な利益のために顧客の資金を使用したことで受託者の義務に違反したとして、創設者および元上級幹部らを非難し、米国破産裁判所に訴訟を提起しました。

訴状によれば、資金の一部はハイリスク投資、高級宿泊施設、政治的および慈善目的の寄付に使用されたとされており、FTXはこのような事業資金の流用を「最大規模の金融詐欺の一例」と位置づけています。

さらに、FTXは擁護派が不健全な企業環境を形成し、少数の従業員が大きな影響力を持ち、機関投資家の資金の使用など重要な経営上の決定を支配したと主張しています。暗号資産や法定通貨が疑わしい個人的な目的で使用され、従業員の雇用や先物解除に関する大きな権限が存在したとしています。

不正資金の内訳

資金の流用は、サム・バンクマン・フリード氏(通称SBF)、ワン氏、エリソン氏など数名によって行われ、提出された文書によると、元幹部らは株式の提供なしに総額$7億2,500万相当のFTX株を個人的な利益のために流用したとされています。この組織またはその関連会社に対して行われたものです。

告訴状によれば、バンクマン・フリード氏は贅沢な生活を享受し、FTX資金を使用して個人プロジェクトを推進したとされています。具体的には、バンクマン・フリード氏とエリソン氏は、個人資産の購入に$5億4,600万を費やしたとされています。例えば、SBFは自身の株を使ってロビンフッド・マーケッツ株を購入したと述べられています。一方、エリソン氏は$2,880万相当のボーナスを受け取り、人工知能ビジネスに$1,000万を投資したとされています。

FTXは、SBFがスタンフォード・ロー・スクールの法学教授である父親のジョセフ・バンクマン氏に$1000万を贈与したと主張していますが、訴状によると、ジョセフ・バンクマン氏がその額の一部をSBFの刑事弁護資金に使用したともされています。

他の幹部であるワン氏とシン氏も横領資金の恩恵を受けており、資金の横領に加えて、被告らは自身が行った取引の適切な記録を保持していなかったとされています。同様に、組織の支出も適切に管理されておらず、さまざまな違法行為も隠蔽されていたとされています。

残念ながら、FTXは顧客の資金や同社と関連する事業をハッキングや詐欺から守るためのサイバーセキュリティが不足していたとされており、裁判所文書によると、これらの詐欺的な活動は2020年2月から2022年11月までの間に行われたとされています。

さらに不幸なことに、資金の横領の一部はFTXが連邦破産法第11章の適用を申請した後に行われたものです。FTXは実際にはネイティブトークンFTTの暴落により2022年11月に連邦破産法第11章の適用を申請し、会社の資金が移管されました。アラメダ・リサーチ社という姉妹会社も同様に、顧客の資金を$80億以上失ったとされています。

何が罪を重くするのか?

事実として、これらの不正取引のほとんどはFTX取引所が既に破産状態にあった時に発生しており、弁護側もその事実を把握していました。新CEOであるジョン・レイ氏は、法的手段を講じて顧客の資産の一部を回収することを決定しました。これは、流用された資産に関する措置です。

同社はまた、FTX破産後に資産が凍結された顧客に対する支払いに関する約$10億の回収を試みていますが、デラウェア州または米国の破産法に基づいて、送金が取り消し可能であることに留意することが重要です。

ジョン・レイ氏は、以前に破産企業から多額の資金を回収した経験を持つ著名な弁護士です。興味深いことに、アラメダ・リサーチの元最高経営責任者であるキャロライン・アリソン氏は、FTX取引所の元幹部たちの裁判で重要な証人として証言する予定です。ニシャド・シン氏は容疑を認めましたが、サム・バンクマン・フリード氏は自身に課された容疑を否定しました。

結論

FTX取引所の創設者兼最高経営責任者(CEO)であるバンクマン・フリード氏を含む元経営陣に対する訴訟は、取引所が破産申請した際に資産が凍結された顧客に返済するため、盗まれた資金の一部を回収することを目的としています。一方で、キャロライン・エリソン氏、エリソン・ワン氏、シン氏は自身に課された容疑について有罪を認めました。