El informe de 2024 de FINRA destaca la aparición de riesgos de cumplimiento relacionados con las criptomonedas

2024-01-10 01:05:02

Última actualización: 10 de enero de 2024 04:05 EST . 1 minuto de lectura

Divulgación: Las criptomonedas son una clase de activos de alto riesgo. Este artículo se proporciona con fines informativos y no constituye un consejo de inversión. Al utilizar este sitio web, usted acepta nuestros términos y condiciones. Podemos utilizar enlaces de afiliados dentro de nuestro contenido y recibir comisiones.Fuente: AdobeEl organismo autorregulador estadounidense, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), ha añadido consideraciones sobre las criptomonedas para las empresas a su informe anual de supervisión, publicado el martes.

💡 > Hemos publicado el Informe Anual de Supervisión Regulatoria de FINRA 2024 para compartir ideas y observaciones clave con las firmas miembro para que las utilicen en el fortalecimiento de sus programas de cumplimiento.

Lea el informe ▶️ pic.twitter.com/lMTCywTDc0

— FINRA (@FINRA) 9 de enero de 2024

El regulador ha ordenado a las empresas que presten más atención a los crecientes riesgos de cumplimiento relacionados con las criptomonedas. Además, instó a las empresas a aumentar su debida diligencia en las actividades relacionadas con activos digitales.

“Las empresas miembro que deseen participar en actividades relacionadas con los criptoactivos deben identificar y abordar los desafíos y riesgos regulatorios y de cumplimiento relevantes”.

FINRA actúa bajo la regulación de la SEC de EE. UU. y exige la membresía a todas las empresas que operan en corredores de bolsa de valores. La organización autorreguladora (SRO) ha pedido a sus empresas miembro que su línea de negocio de criptovalores sea evaluada por la FINRA para garantizar que cumple con todas las normas estipuladas por la SEC.

“La FINRA también ha pedido a las empresas miembro que completen un cuestionario relacionado con sus actividades y las de sus filiales en el espacio de los criptoactivos”, añade el informe.

La FINRA abordó las tendencias de ciberseguridad durante su examen de las empresas miembro, incluidos los sitios web impostores, las amenazas internas y el ransomware, entre otros.

El informe de SRO señaló que los malos actores están “aprovechando el interés de los inversores en los criptoactivos y la tecnología blockchain al participar en esquemas de manipulación del mercado” como pump and dump.

Además, el informe de 90 páginas señaló que la FINRA ha identificado a personas asociadas que participan en una serie de actividades relacionadas con las criptomonedas. Estos incluyen el comercio por cuenta propia, la operación de fondos de inversión en criptomonedas y la participación en operaciones de minería de criptomonedas.

Los aspectos más destacados de FINRA se alinean con las recientes acciones tomadas por la SEC para brindar una mayor supervisión sobre la clase de activos y toda la industria de las criptomonedas. Esto podría dar lugar a una legislación estricta en el futuro para protegerse contra amenazas nuevas y existentes.

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