La Asociación de Valores de China planea revisar las normas de implementación para la integridad en la profesión de valores, explorando la evaluación de indicadores culturales para cuantificar la efectividad de la gestión de la integridad.

De fuentes exclusivas de la industria se supo que la Asociación de la Industria de Valores de China envió hoy una carta a todas las empresas de valores, iniciando oficialmente el trabajo de investigación para la revisión de las “Normas de Implementación para la Integridad en las Operaciones de las Instituciones de Valores y su Personal”. Según los requisitos de la Asociación, las firmas de valores deben organizar a sus departamentos de disciplina, cumplimiento, auditoría interna y auditoría relacionada, para centrarse en temas clave como la efectividad de la implementación de las normas actuales, las áreas de alto riesgo de integridad en la industria, la respuesta a riesgos en negocios innovadores y la mejora de la eficacia del mecanismo de control interno, y presentar sus comentarios a la Asociación antes del 10 de abril. Es importante señalar que, en esta investigación, la Asociación exploró cómo establecer indicadores de evaluación específicos en la práctica de construcción de la cultura de la empresa de valores, para reflejar de manera relativamente objetiva la situación de gestión de la integridad en las instituciones. Según se supo, el contenido de esta investigación apunta directamente a las áreas más profundas de la gestión de la integridad en la industria de valores actual, incluyendo tanto la supervisión de los riesgos de integridad en las operaciones tradicionales y discretas en primera línea, como la prevención de nuevos riesgos de integridad que puedan surgir en el desarrollo de negocios innovadores en la industria. Específicamente, la primera pregunta del cuestionario de investigación aborda los efectos prácticos y las deficiencias desde la implementación de las normas, y las preguntas posteriores se centran en los puntos de riesgo de integridad más frecuentes en las instituciones de valores actuales, solicitando a las firmas que propongan sugerencias para complementar y perfeccionar las normas de manera específica. (Cúspide de la Asociación de Valores de China)