El responsable de la sucursal de Huatai Securities en Xining, Xin Ning Road, Fu Jie, recibió una carta de advertencia por deficiencias en la gestión del proceso de reembolso financiero, entre otros aspectos.

Noticias de Blue Whale, 8 de abril: recientemente, la Oficina de Supervisión Administrativa de Qinghai emitió una resolución de medidas regulatorias, dirigiéndose al responsable del departamento de valores de Xining Xin Ning Road, Fu Jie, de la compañía Huatai Securities.

La resolución muestra que el departamento de valores de Xining Xin Ning Road de Huatai Securities presenta las siguientes irregularidades: primero, la gestión del proceso de reembolso financiero no es adecuada, los gastos de hospitalidad se utilizan sin aprobación previa, y el proceso de reembolso no refleja el uso específico de los gastos de hospitalidad, existiendo riesgos de transferencia de beneficios. Segundo, no se realiza una identificación continua efectiva de algunos inversores, y la responsabilidad de usar cuentas con nombre real no se cumple adecuadamente.

Las conductas anteriores violan las disposiciones de las “Regulaciones sobre la Integridad en la Práctica de las Instituciones de Valores y sus Empleados” y las “Normas para la Gestión de los Servicios de Corretaje de Valores”.

Como responsable del departamento, Fu Jie tiene responsabilidad de gestión sobre los problemas mencionados. La Oficina de Supervisión de Qinghai ha decidido emitir una advertencia formal a Fu Jie y registrarla en el archivo de integridad del mercado de capitales.