Aviso de advertencia sobre la primera emisión pública de acciones y la cotización en el Mercado de Emprendedores de Shenzhen Dapu Microelectronics Co., Ltd.

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Fiduciario (principal suscriptor): Guotai Haitong Securities Co., Ltd.

La solicitud de emisión pública inicial de acciones y cotización en el Mercado de Emprendedores de Shenzhen (en adelante, “la emisión”) de Shenzhen Dapu Microelectronics Co., Ltd. (en adelante, “el emisor”, “Dapu Micro” o “la empresa”) ha sido aprobada por el Comité de revisión de la Junta de Emisión del Mercado de Emprendedores de Shenzhen (en adelante, “la Junta de Shenzhen”) y ha sido registrada con la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, “la CSRC”) (permiso de aprobación de valores [2026] número 97). Guotai Haitong Securities Co., Ltd. (en adelante, “Guotai Haitong”, “el fiduciario” o “el principal suscriptor”) actúa como fiduciario (principal suscriptor). La “Carta de intención de emisión pública inicial y cotización en el Mercado de Emprendedores de Shenzhen” (en adelante, “la carta de intención”) y sus anexos están publicados en el sitio web designado por la CSRC (Juchao Info, sitio web www.cninfo.com.cn; China Securities Journal, www.cs.com.cn; China Securities Network, www.cnstock.com; Securities Times, www.stcn.com; Securities Daily, www.zqrb.cn; Economic Reference Network, www.jjckb.cn; Financial Times, www.financialnews.com.cn; China Daily, www.chinadaily.com.cn) y están disponibles en las oficinas del emisor, la Junta de Shenzhen y el fiduciario, para consulta pública.

Se solicita a los inversores que presten especial atención a los métodos de emisión, la suscripción y pago en línea y fuera de línea, el mecanismo de retroceso, la suspensión de la emisión y el tratamiento de las acciones no suscritas, y que lean cuidadosamente el “Anuncio preliminar de consulta y promoción de la emisión pública inicial de acciones y cotización en el Mercado de Emprendedores de Shenzhen” publicado hoy (en adelante, “el Anuncio preliminar”). El contenido específico es el siguiente:

1. La fecha de suscripción fuera de línea y en línea para esta emisión será el 3 de abril de 2026 (Día T). La suscripción fuera de línea será de 9:30 a 15:00, y la suscripción en línea será de 9:15 a 11:30 y de 13:00 a 15:00. Los inversores no necesitan pagar fondos de suscripción al suscribir en línea o fuera de línea el 3 de abril de 2026 (Día T).

2. Todos los inversores fuera de línea que participen en esta consulta preliminar y cumplan con los requisitos relevantes deben, antes de las 12:00 del 27 de marzo de 2026 (Día T-5), presentar los materiales de verificación y prueba de activos a través del sistema de registro de Guotai Haitong (sitio web: https://ipoinvestor.gtht.com).

3. La emisión de esta vez adoptará una combinación de venta dirigida a inversores en asignación estratégica (en adelante, “asignación estratégica”), venta en línea a inversores calificados en consulta (en adelante, “emisión en línea”) y venta a inversores públicos en el mercado de Shenzhen que posean acciones A no restringidas y certificados de depósito no restringidos (en adelante, “emisión en línea”). La asignación estratégica, la consulta preliminar y la emisión en línea y fuera de línea serán organizadas por el fiduciario (principal suscriptor). La consulta preliminar y la emisión fuera de línea se realizarán a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de la Junta de Shenzhen (https://eipo.szse.cn) y la plataforma de registro y liquidación de la sucursal de Shenzhen de China Clearing; la emisión en línea se realizará a través del sistema de negociación de la Junta de Shenzhen. Se recomienda a los inversores en línea leer cuidadosamente este anuncio y las “Reglas de implementación de la emisión en línea de acciones en el mercado de Shenzhen” (Shenzhen Stock Exchange [2018] número 279) en el sitio web de la Junta de Shenzhen.

La asignación estratégica será organizada por subsidiarias relacionadas del fiduciario, altos directivos y empleados clave del emisor, y otros inversores participantes en la asignación estratégica mediante un plan de gestión de activos especial.

El emisor y el fiduciario (principal suscriptor) divulgarán en el “Anuncio de emisión y cotización en el Mercado de Emprendedores de Shenzhen” (en adelante, “el Anuncio de emisión”) la cantidad total de acciones en asignación estratégica, la cantidad de suscripción, el porcentaje respecto al total de acciones emitidas y el período de tenencia, entre otros detalles.

4. El precio de emisión será determinado directamente por el sistema de consulta preliminar en línea y fuera de línea, sin realizar una consulta acumulativa de ofertas en línea y fuera de línea.

5. Los destinatarios de la emisión fuera de línea: serán las sociedades de valores, gestoras de fondos, compañías de futuros, trust companies, compañías de gestión de patrimonios, compañías financieras, aseguradoras, inversores calificados extranjeros y gestores de fondos privados que cumplan ciertos requisitos, registrados en la Asociación de Valores de China.

6. La consulta preliminar: se realizará el 30 de marzo de 2026 (Día T-4) de 9:30 a 15:00. Durante este período, los inversores fuera de línea que cumplan con los requisitos podrán presentar sus ofertas de precios y cantidades a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de la Junta de Shenzhen.

El día hábil anterior a la consulta (27 de marzo de 2026, Día T-5), de 8:30 a.m. a 9:30 a.m., los inversores fuera de línea deberán presentar sus bases de fijación de precios y sugerencias de precios a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea. Sin estas presentaciones, no podrán participar en la consulta. Antes de presentar las bases, deben completar el proceso de aprobación interna.

Los inversores en consulta en línea podrán presentar diferentes ofertas para múltiples destinatarios de asignación gestionados por ellos mismos, con un máximo de tres ofertas por inversor, y la oferta más alta no podrá superar en un 120% a la más baja. Las ofertas deben incluir el precio por acción y la cantidad de acciones propuestas para la suscripción. Cada destinatario solo puede tener una oferta. Una vez presentada, no podrá ser retirada.

Para ajustar una oferta por razones especiales, se deberá seguir el proceso de decisión de fijación de precios, rellenando en la plataforma electrónica de la Junta de Shenzhen la justificación del ajuste, el motivo, la base lógica del cálculo y si la oferta previa carecía de fundamentos adecuados o del proceso de decisión completo, archivando toda la documentación correspondiente.

El mínimo cambio en la oferta de precio será de 0,01 yuanes. La cantidad mínima de suscripción para la consulta fuera de línea será de 1 millón de acciones, y la cantidad mínima de oferta será de 100,000 acciones, en múltiplos de 10,000 acciones. La cantidad solicitada por cada destinatario no podrá superar las 14 millones de acciones.

El límite máximo por destinatario será de 14 millones de acciones, aproximadamente el 50,15% del total inicial de emisión en línea. Los inversores y sus destinatarios deben cumplir estrictamente con los requisitos regulatorios, gestionar riesgos y cumplir con las normas, determinando con prudencia el precio y la cantidad de suscripción, sin superar su escala de activos. Al participar en la consulta preliminar, deben verificar que el monto de la oferta y la cantidad de suscripción no excedan el valor más bajo entre el total de activos reportados en la última declaración de intención de emisión (28 de febrero de 2026) y el valor de activos en la fecha de consulta, ajustándose en consecuencia si la escala de activos es menor. Para nuevos destinatarios con menos de un mes de existencia, se considerará el valor de activos del quinto día hábil antes de la consulta (23 de marzo de 2026). Si la escala de activos supera este límite, el fiduciario tiene derecho a rechazar o excluir la oferta.

Los inversores en consulta fuera de línea deberán presentar sus pruebas de activos antes de las 12:00 del 27 de marzo de 2026, a través del sistema de registro de Guotai Haitong (https://ipoinvestor.gtht.com). La no cooperación, la presentación incompleta o insuficiente, o la presentación de materiales que no puedan excluir la participación ilegal en la emisión, serán motivo para que el emisor y el fiduciario rechacen su participación, consideren su oferta inválida o no la asignen, y lo informarán en el anuncio de emisión. La participación irregular será responsabilidad exclusiva del inversor.

Aviso especial uno: para promover una oferta prudente, la Junta de Shenzhen ha añadido una función de verificación de bases de fijación de precios en la plataforma electrónica de emisión fuera de línea. Los inversores deben operar de la siguiente manera:

Antes del inicio de la consulta (27 de marzo de 2026, Día T-5), de 8:30 a.m. a 9:30 a.m., los inversores deben presentar sus bases de fijación de precios y sugerencias en la plataforma. La no presentación impedirá participar en la consulta. Antes de presentar, deben completar el proceso de aprobación interna.

Los inversores deben basar sus ofertas en las recomendaciones de sus informes internos, sin modificarlas ni salir del rango sugerido.

Aviso especial dos: los inversores deben presentar de manera veraz a los fiduciarios sus informes de activos y pruebas correspondientes del último mes (28 de febrero de 2026), cumpliendo con los requisitos del fiduciario.

Las cantidades solicitadas no deben exceder los activos reportados en dichos informes, y en caso de menos de un mes de existencia, se considerará el valor del quinto día hábil anterior a la consulta (23 de marzo de 2026). La oferta se considerará un compromiso de que los activos reportados coinciden con los datos presentados en la plataforma. La discrepancia será responsabilidad del inversor.

Aviso especial tres: para facilitar la verificación del tamaño de activos de los inversores en el mercado de Shenzhen, deben seguirse estas instrucciones:

Durante la consulta preliminar, los inversores deben ingresar en la plataforma los activos totales del último mes (28 de febrero de 2026), que deben coincidir con los informes presentados. Para nuevos destinatarios, se usará el valor del quinto día hábil antes de la consulta (23 de marzo de 2026).

Los inversores deben cumplir estrictamente con los requisitos regulatorios y no superar su escala de activos al determinar su tamaño de suscripción. El incumplimiento puede invalidar la oferta.

7. La proporción de exclusión después de la consulta: tras la consulta preliminar, el emisor y el fiduciario eliminarán las ofertas inválidas, ordenando las ofertas válidas en orden descendente de precio, y en caso de igualdad, por orden de presentación. Se excluirán las ofertas más altas que representen aproximadamente el 3% del total de la oferta, sin excluir ofertas en el precio de equilibrio si coinciden con el precio de emisión.

Tras la exclusión, se determinará cuidadosamente el precio final, la cantidad emitida y los inversores válidos, asegurando al menos 10 inversores con ofertas válidas.

Las ofertas válidas son aquellas iguales o superiores al precio de emisión y que no hayan sido excluidas, cumpliendo además con otros requisitos preestablecidos. Solo los inversores con ofertas válidas podrán participar en la suscripción en línea.

El fiduciario ha contratado a la firma de abogados Jingtian & Gongcheng para supervisar el proceso y emitir opiniones sobre la validez de la cualificación, la consulta, la fijación de precios, la asignación, la transferencia de fondos y la divulgación de información.

8. Aviso a los inversores sobre riesgos: si el precio de emisión final supera la mediana y la media ponderada de las ofertas en línea tras eliminar las ofertas más altas, o si el precio de emisión corresponde a un PER superior al promedio del sector, o si la empresa aún no obtiene beneficios, se publicará un “Aviso especial de riesgos de inversión” antes de la suscripción en línea, explicando la razonabilidad del precio y advirtiendo sobre los riesgos.

9. Período de restricción: las acciones emitidas en línea no tendrán restricciones de circulación ni período de bloqueo, y podrán negociarse desde la cotización en la Bolsa de Shenzhen. Las acciones asignadas fuera de línea tendrán un período de bloqueo del 40% de las acciones asignadas, que deberán permanecer bloqueadas durante 6 meses desde la cotización en la Bolsa de Shenzhen. El resto será libre de circulación.

Los inversores en línea y fuera de línea aceptan estas condiciones al participar en la suscripción.

El período de bloqueo para las acciones en asignación estratégica se detalla en el “Anuncio de consulta y promoción preliminar”.

10. Requisitos de valor de mercado:

Inversores fuera de línea: deben tener un valor de mercado promedio de al menos 10 millones de yuanes en acciones A no restringidas y certificados de depósito no restringidos en Shenzhen en los 20 días hábiles previos a la consulta (26 de marzo de 2026). Otros inversores deben tener un valor de mercado promedio de al menos 60 millones de yuanes en el mismo período.

Inversores en línea: deben tener un saldo en acciones A no restringidas y certificados de depósito no restringidos en Shenzhen de al menos 10,000 yuanes en promedio en los 20 días hábiles previos a la suscripción (1 de abril de 2026). La cantidad de acciones que pueden solicitar será proporcional a su valor de mercado, con un mínimo de 500 acciones por unidad de suscripción, y un máximo de 6,500 acciones, que representa el 0,1% del total inicial de emisión.

11. La suscripción en línea y fuera de línea no requiere pago de fondos en el momento de la suscripción: la fecha será el 3 de abril de 2026, con horarios de 9:30 a 15:00 para fuera de línea y de 9:15 a 11:30 y 13:00 a 15:00 para en línea. No se requiere pago en ese momento.

12. Expresión autónoma de intención de suscripción: los inversores en línea deben expresar su intención de suscripción de forma independiente, sin delegar en terceros.

13. Mecanismo de retroceso: tras finalizar la suscripción en línea y fuera de línea, el emisor y el fiduciario decidirán si activan el mecanismo de retroceso el 3 de abril de 2026, ajustando la escala de emisión según la demanda. Los detalles están en el “Anuncio de consulta y promoción preliminar”.

14. Pago por inversores asignados y gestión de acciones no suscritas: los inversores fuera de línea deben pagar en efectivo antes de las 16:00 del 8 de abril de 2026, según los resultados preliminares de asignación, en la cantidad final y a la tarifa definitiva. La transferencia debe completarse antes de esa hora. Si reciben varias acciones, deben pagar por cada una y especificar en la nota. La falta de pago o el pago incompleto implicará la renuncia a la suscripción y la asunción de responsabilidades legales.

Los inversores en línea deben cumplir con las regulaciones de su broker y garantizar que tengan fondos suficientes en su cuenta para la suscripción antes del 8 de abril de 2026. La falta de pago será considerada como renuncia.

Las acciones no suscritas por inversores en línea y fuera de línea serán adquiridas por el fiduciario (suscriptor principal).

15. Suspensión de la emisión: si, tras la deducción de la asignación estratégica, la suma de las acciones suscritas por inversores en línea y fuera de línea es inferior al 70% del total, la emisión será suspendida y se divulgarán las razones y los pasos a seguir. Los detalles están en el “Anuncio de consulta y promoción preliminar”.

16. Responsabilidad por incumplimiento: los inversores que presenten ofertas válidas pero no participen en la suscripción, o no paguen en tiempo y forma, serán considerados incumplidores y deberán asumir las responsabilidades correspondientes. El fiduciario reportará estos incumplimientos a la Asociación de Valores de China. Los incumplimientos reiterados en un período de 12 meses implicarán restricciones en futuras suscripciones.

17. La emisión se realizará en el Mercado de Emprendedores, que presenta riesgos elevados. Los inversores deben entender los riesgos asociados, incluyendo alta inversión en I+D, volatilidad, rendimiento inestable y riesgo de exclusión. Se recomienda leer cuidadosamente el “Libro de oferta” y las regulaciones aplicables antes de participar, asegurando que cumplen con las leyes y regulaciones.

18. La empresa y el fiduciario garantizan que, hasta la publicación de este anuncio, no existen hechos relevantes que puedan afectar el inicio de la emisión.

Resumen de la emisión

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Emisor: Shenzhen Dapu Microelectronics Co., Ltd.

Fiduciario (principal suscriptor): Guotai Haitong Securities Co., Ltd.

Fecha: 26 de marzo de 2026