La Oficina de Supervisión de Valores de Zhejiang emite una carta de advertencia a Yinwan Private Equity: algunos productos presentan características de negocio de canal y existen comportamientos anómalos de compra y venta de acciones por cuenta propia

La Comisión de Supervisión de Valores de Zhejiang emitió una decisión de tomar medidas de advertencia a Zhejiang Yinwan Private Fund Management Co., Ltd., tras investigar, la compañía presentó las siguientes conductas en la realización de actividades de fondos privados:

1. Algunos productos tienen características de negocio de canal, con gestión activa insuficiente, y algunas decisiones de inversión son tomadas por otros.
2. Se encomienda a terceros que no poseen la cualificación de asesores de inversión de fondos para proporcionar recomendaciones de inversión.
3. Se encomienda a terceros que no tienen la cualificación para la venta de fondos para realizar actividades de recaudación de fondos.
4. Algunos productos, al reducir acciones mediante transacciones en bloque, no informaron claramente a los adquirentes reales sobre la naturaleza de las acciones según las regulaciones pertinentes.
5. El sistema de control interno no está completo, y algunos productos presentan comportamientos anómalos de compra y venta de acciones por cuenta propia.
6. Se involucra en actividades no relacionadas con fondos privados, presentando recursos de clientes a otras empresas.
7. En algunos días de negociación, el rango de inversión de algunos productos no cumple con lo establecido en el contrato.
8. No se han cumplido estrictamente los procedimientos de idoneidad del inversor.