Shanghai Haoyuan Pharmaceutical Co., Ltd. Aviso de resultados de conversión de bonos convertibles y cambios en las acciones

Código bursátil: 688131
Código abreviado de la acción: HAOYUAN Pharmaceutical Número de anuncio: 2026-007

Código del bono convertible: 118051 Código abreviado del bono: HAOYUAN Convertible

Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd.

Anuncio de los resultados de la conversión de bonos convertibles y de la variación de acciones

La junta directiva de la Compañía y todos los miembros garantizan que el contenido de este anuncio no contiene ninguna declaración falsa, engañosa u omisión importante, y asumen responsabilidad legal conforme a la ley por la veracidad, exactitud e integridad del contenido.

Puntos importantes:

● Situación acumulada de la conversión: Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. (en adelante, la “Compañía”) emitió bonos convertibles en bonos de sociedad anónima convertibles en acciones (“HAOYUAN Convertible”) a entidades no determinadas, y la conversión comenzó el 4 de junio de 2025. Al 31 de marzo de 2026, un total de 503,000 RMB de “HAOYUAN Convertible” ya se han convertido en acciones de la Compañía; la cantidad acumulada convertida es de 12,372 acciones, lo que representa el 0.0059% del total de acciones emitidas de la Compañía antes de la conversión de “HAOYUAN Convertible”.

● Situación de los bonos convertibles no convertidos: Al 31 de marzo de 2026, el importe de “HAOYUAN Convertible” aún no convertido es de 821,847,000 RMB, lo que representa el 99.94% del volumen total emitido de “HAOYUAN Convertible”.

● Situación de la conversión en este trimestre: Del 1 de enero de 2026 al 31 de marzo de 2026, “HAOYUAN Convertible” tuvo un total de 12,000 RMB convertidos en acciones de la Compañía; la cantidad convertida fue de 295 acciones, lo que representa el 0.0001% del total de acciones emitidas de la Compañía antes de la conversión de “HAOYUAN Convertible”.

I. Descripción general de la emisión y cotización de bonos convertibles

De conformidad con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China mediante la “Respuesta sobre la aprobación del registro de la emisión de bonos convertibles en acciones de sociedad anónima por Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. a entidades no determinadas” (Guía de la Comisión Reguladora de Valores [2024] 1289), Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. (en adelante, la “Compañía”, “la presente Compañía”) emitió el 28 de noviembre de 2024 bonos convertibles en acciones a entidades no determinadas por 8,223.5 mil unidades (8.2235 millones de bonos), con valor nominal de 100 RMB cada uno, monto total de emisión de 822.35 millones de RMB, con un plazo de 6 años.

Con la aprobación de la decisión de la Bolsa de Valores de Shanghái para la regulación autónoma mediante el documento [2024] 168, estos bonos convertibles de la Compañía empezaron a cotizarse y negociarse en la Bolsa de Valores de Shanghái a partir del 19 de diciembre de 2024, con el código abreviado del bono “HAOYUAN Convertible” y el código de bono “118051”.

De acuerdo con las disposiciones pertinentes y lo estipulado en el “Folleto de emisión de bonos convertibles en acciones de sociedades anónimas a entidades no determinadas” de la Compañía (en adelante, el “Folleto”), los “HAOYUAN Convertible” emitidos en la presente emisión son convertibles en acciones de la Compañía a partir del 4 de junio de 2025. El período de conversión es del 4 de junio de 2025 al 27 de noviembre de 2030, y el precio de conversión inicial es de 40.73 RMB por acción. Los ajustes sucesivos del precio de conversión son los siguientes:

Debido a que la Compañía completó el registro de la adjudicación correspondiente al segundo período de ejercicio (vesting) de la primera asignación bajo el Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2022 y al primer período de ejercicio de la asignación reservada, el 26 de diciembre de 2024, el capital social total de la Compañía aumentó de 210,928,884 acciones a 210,959,781 acciones. Dado que el número total de acciones correspondientes atribuídas al segundo período de ejercicio de la primera asignación del Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2022 y al primer período de ejercicio de la porción reservada representa una proporción relativamente pequeña del capital social total, una vez completada esta adjudicación, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” no se modificó, permaneciendo en 40.73 RMB por acción. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre no ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 8 de enero de 2025 (Número de anuncio: 2025-005).

Debido a que la Compañía implementó la distribución de derechos sobre acciones de 2024, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” se ajustó del 40.73 RMB por acción al 40.58 RMB por acción a partir del 14 de mayo de 2025. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 7 de mayo de 2025 (Número de anuncio: 2025-060).

Debido a que la Compañía completó el registro de la adjudicación correspondiente al tercer período de ejercicio de la primera asignación bajo el Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2022 y al segundo período de ejercicio de la porción reservada el 30 de junio de 2025, el capital social total aumentó de 210,961,003 acciones a 211,609,573 acciones. Dado que el número total de acciones correspondientes atribuídas al tercer período de ejercicio de la primera asignación del Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2022 y al segundo período de ejercicio de la porción reservada representa una proporción relativamente pequeña del capital social total, una vez completada esta adjudicación, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” no se modificó, permaneciendo en 40.58 RMB por acción. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre no ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 3 de julio de 2025 (Número de anuncio: 2025-082).

Debido a que la Compañía el 4 de julio de 2025 completó los trámites de cancelación de las acciones a compensar por el cumplimiento de la obligación de compensación por compromisos de desempeño de 47,725 acciones, el capital social total se redujo en 47,725 acciones. Tras la cancelación de las acciones recompradas, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” se ajustó de 40.58 RMB por acción a 40.59 RMB por acción. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’ y sobre la suspensión y reanudación de la negociación durante la conversión” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 5 de julio de 2025 (Número de anuncio: 2025-085).

Debido a que la Compañía el 31 de julio de 2025 completó el registro de la adjudicación correspondiente al segundo período de ejercicio del segundo tipo de acciones restringidas bajo el Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2023, el capital social total aumentó de 211,571,033 acciones a 212,098,693 acciones. Tras la finalización de esta adjudicación, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” se ajustó de 40.59 RMB por acción a 40.55 RMB por acción. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’ y sobre la suspensión y reanudación de la negociación durante la conversión” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 2 de agosto de 2025 (Número de anuncio: 2025-098).

Debido a que la Compañía implementó la distribución de derechos sobre acciones de la primera mitad de 2025, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” se ajustó del 40.55 RMB por acción al 40.47 RMB por acción a partir del 22 de octubre de 2025. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre implementar la distribución de derechos sobre acciones de la primera mitad de 2025 para ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles y sobre la reanudación de la negociación durante la conversión” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 14 de octubre de 2025 (Número de anuncio: 2025-117).

Debido a que la Compañía el 12 de diciembre de 2025 completó el registro de la adjudicación correspondiente a la segunda adjudicación del segundo período de ejercicio del segundo tipo de acciones restringidas bajo el Plan de Incentivos de Acciones Restrictas de 2023, el capital social total aumentó de 212,100,363 acciones a 212,103,653 acciones. Dado que el número total de acciones correspondientes a la segunda adjudicación del segundo período de ejercicio del segundo tipo de acciones restringidas representa una proporción relativamente pequeña del capital social total, una vez completada esta adjudicación, el precio de conversión de “HAOYUAN Convertible” no se modificó, permaneciendo en 40.47 RMB por acción. Para conocer detalles, véase el “Anuncio de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd. sobre no ajustar el precio de conversión de los bonos convertibles ‘HAOYUAN Convertible’” publicado por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn) el 16 de diciembre de 2025 (Número de anuncio: 2025-129).

II. Situación de la conversión de este bono convertible

El período de conversión de “HAOYUAN Convertible” es del 4 de junio de 2025 al 27 de noviembre de 2030. Del 1 de enero de 2026 al 31 de marzo de 2026, un total de 12,000 RMB de “HAOYUAN Convertible” se convirtieron en acciones de la Compañía; la cantidad de acciones convertidas es de 295, lo que representa el 0.0001% del total de acciones emitidas de la Compañía antes de la conversión del “HAOYUAN Convertible”.

Al 31 de marzo de 2026, un total de 503,000 RMB de “HAOYUAN Convertible” se han convertido en acciones de la Compañía; la cantidad acumulada convertida es de 12,372 acciones, lo que representa el 0.0059% del total de acciones emitidas de la Compañía antes de la conversión del “HAOYUAN Convertible”.

Al 31 de marzo de 2026, el importe de los bonos convertibles de “HAOYUAN Convertible” aún no convertidos es de 821,847,000 RMB, lo que representa el 99.94% del volumen total emitido de “HAOYUAN Convertible”.

III. Situación de variación del capital social

Unidad: acciones

■

IV. Otros

Si los inversores desean conocer más detalles de “HAOYUAN Convertible”, consulte el “Folleto de emisión de bonos convertibles en acciones de sociedades anónimas a entidades no determinadas” de Shanghai HAOYUAN publicado por la Compañía el 26 de noviembre de 2024 en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái.

Departamento de contacto: Departamento de Asuntos de Valores

Teléfono: 021-58338205

Correo electrónico: hy@chemexpress.com

Dirección de contacto: Bloque 3, No. 1999, Zhangheng Road, Zona de Pudong, Shanghái

Así se anuncia.

Junta Directiva de Shanghai HAOYUAN Pharmaceutical Co., Ltd.

2 de abril de 2026