¡Empleados que usan cuentas de terceros para invertir en acciones! Bohai Securities fue advertido por los reguladores debido a una gestión de personal inadecuada.

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La empresa渤海证券股份有限公司（en adelante, “渤海证券”） fue señalada por la Comisión de Valores de Tianjin por una gestión inadecuada del personal.

El 3 de abril, la Comisión de Valores de Tianjin publicó 《Decisión sobre la adopción de medidas de emisión de una carta de advertencia contra渤海证券股份有限公司》. El comunicado señala que, tras la investigación,渤海证券 tiene dos problemas en dos aspectos.

En primer lugar, durante el periodo de su cargo, algunos empleados han incurrido en la conducta de utilizar cuentas de valores de otras personas para comprar y vender acciones.

En segundo lugar, algunos empleados han desempeñado simultáneamente funciones en los departamentos de negociación por cuenta propia y de banca de inversión.

La Comisión de Valores de Tianjin indicó que los problemas anteriores reflejan que渤海证券 no gestionó adecuadamente al personal y violó las disposiciones pertinentes. La Comisión de Valores de Tianjin decidió adoptar medidas regulatorias de supervisión para渤海证券 consistentes en emitir una carta de advertencia e incorporarlas al expediente de integridad del mercado de valores y futuros.

“渤海证券 debe tomar esto como una advertencia, realizar una búsqueda y rectificación serias de los problemas, fortalecer la gestión del personal de la industria, mejorar de manera efectiva el nivel de gestión del personal, y evitar que estos problemas vuelvan a ocurrir; y, dentro de los 30 días siguientes a la recepción de este documento de decisión, presentar un informe de rectificación por escrito ante nuestra oficina.” indicó la Comisión de Valores de Tianjin.

Desde el año pasado,渤海证券 y sus subsidiarias, así como sus empleados, ya han recibido en varias ocasiones multas regulatorias.

En enero de este año, la Comisión de Valores de Tianjin determinó que durante su periodo de empleo, el empleado de渤海证券, el Sr. 冯某, había incurrido en la conducta de utilizar la cuenta de valores de otra persona para comprar y vender acciones. A dicho empleado se le tomaron medidas consistentes en la emisión de una carta de advertencia.

En enero de 2025, debido a que, al desempeñarse en el trabajo de verificación del consejero financiero de proyectos pertinentes, no realizó con diligencia debida la verificación del origen de los fondos y del controlador efectivo, lo que provocó que la opinión de verificación contuviera registros falsos, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a渤海证券 que corrigiera el incumplimiento, confiscar los ingresos de negocios de más de 5.66M yuanes y aplicar una multa de 16.98M yuanes; el entonces vicepresidente sénior de la división de banca de inversión de渤海证券, 张锐, y el entonces gerente del proyecto de la división de banca de inversión de渤海证券, 张瑞生, recibieron sanciones de advertencia y fueron multados respectivamente con 80k yuanes.

En agosto de 2025, la Comisión de Valores de Guangdong determinó que渤海证券广东分公司 tenía problemas como no reportar oportunamente eventos importantes y que los responsables de las oficinas comerciales subordinadas realizaron operaciones no conformes en las cuentas de los clientes. A la empresa se le adoptaron medidas de orden de corrección.

Además, la oficina comercial de valores de渤海证券北京广顺北大街于 febrero y octubre de 2025, en dos ocasiones, recibió una carta de advertencia debido a que no pudo detectar de manera oportuna que los empleados vendían por su cuenta productos de colocación privada, y a que algunos empleados encomendaron a terceros la captación de clientes, entre otros problemas.

Vale la pena señalar que, en lo que va del año, cuando la supervisión ha determinado que existía el problema de que los empleados utilizaban cuentas para hacer trading de acciones,渤海证券 no es un caso aislado.

En enero, empleados de la oficina comercial de大同新建南路 de大同证券, debido a operaciones indebidas y al uso de cuentas de valores de clientes para realizar inversiones en valores, fueron objeto de la adopción de medidas consistentes en la emisión de una carta de advertencia por parte de la Comisión de Valores de la provincia de Shanxi.

Según los datos publicados en el sitio web oficial,渤海证券 es la única compañía de valores integral registrada en Tianjin. Su predecesora fue渤海证券有限责任公司. Se constituyó sobre la base de la fusión y reorganización de las áreas de negocios de valores de cuatro instituciones fiduciarias: la antigua 天津证券有限责任公司, la antigua 天津市国际信托投资公司, la antigua 天津信托投资公司, la antigua 天津北方国际信托投资公司 y la antigua 天津滨海信托投资有限公司, entre otras; la empresa se formó como una gran firma de valores y abrió oficialmente el 8 de junio de 2001.

Según la información,渤海证券 inició su IPO en 2016. La actualización más reciente de los materiales de declaración es del 31 de diciembre de 2024; actualmente el estado de revisión es “ya se ha realizado la consulta”.

En cuanto al desempeño, el informe semestral de bonos de 2025 de渤海证券 muestra que, en el primer semestre de 2025, la compañía logró ingresos operativos de 9.47M millones de yuanes; en el mismo periodo del año anterior fueron 11.98M millones de yuanes, una disminución del 20,95% año con año; el beneficio neto atribuible a la matriz fue de 2.51M millones de yuanes, una caída del 34,6% año con año.

En el negocio principal, los ingresos operativos del negocio de valores por cuenta propia fueron 1.81M millones de yuanes, frente a los 6.35M millones de yuanes del mismo periodo del año anterior, lo cual registró una disminución. La razón principal fue el impacto de las oscilaciones del mercado de capitales, lo que redujo los ingresos por inversiones. Los ingresos operativos del negocio de corretaje de valores fueron 2.62M millones de yuanes, frente a los 1.91M millones de yuanes del mismo periodo del año anterior, lo que representó un aumento. La razón principal fue que en el primer semestre de 2025 el volumen de operaciones de acciones y fondos del mercado aumentó en comparación con el mismo periodo del año anterior.

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责任编辑：杨赐