El timonel financiero se convierte en guardián de cumplimiento, una mujer de 54 años asume las dos grandes responsabilidades en Hongta Securities.

Inicia sesión en la aplicación de Sina Finance y busca 【divulgación de información】 para ver más niveles de evaluación

（Fuente: Dushang Shidai）

Detrás del cambio de rol está el cambio de etapa en el desarrollo de CITIC Securities Hongtá, lo que también presagia que está entrando en un nuevo ciclo al pasar de “reparación del desempeño” a “desarrollo de alta calidad”.

Producido por | Dushang Shidai

Editado por | Li Xiaoyan

Recientemente, CITIC Securities Hongtá anunció oficialmente que el regulador aprobó el nombramiento de Zhai Xu como directora de cumplimiento; desde hoy asume formalmente el cargo y continúa desempeñando también como directora de riesgos principal. Según su trayectoria, su mayor ventaja radica en su experiencia laboral “de extremo a extremo” que abarca múltiples líneas de negocio.

Durante sus más de 30 años de carrera, se ha involucrado sucesivamente en líneas clave como finanzas de fondos, auditoría de fiscalización, leyes de cumplimiento y negocios de crédito, cubriendo casi todas las etapas principales de la gestión operativa de una casa de valores, y ha ido construyendo gradualmente un sistema de capacidades compuesto por “entender el negocio, entender las finanzas, entender el cumplimiento, entender el control de riesgos y entender la regulación”. La superposición de estas capacidades multidimensionales tiene una fuerte escasez en la industria y también sienta una base sólida para su actual transformación de rol.

Al revisar su punto de partida profesional, Zhai Xu nació en noviembre de 1971. Tras graduarse de la universidad, entró directamente en la industria financiera. Antes de incorporarse, se desempeñó sucesivamente en China Industrial and Commercial Bank (Yunnan) Trust Investment Co., Ltd. y en Yunnan Jinlü Trust Investment Co., Ltd. Desde sus cargos de base, ya en la etapa inicial acumuló de manera sistemática su comprensión de la lógica subyacente del negocio financiero y de la estructura de riesgos, dejando así una base para su posterior profundización en cumplimiento, control de riesgos y gestión financiera.

Después de unirse a CITIC Securities Hongtá en 2002, Zhai Xu inició 24 años de ardua dedicación. Comenzó por los puestos de contabilidad en la dirección de finanzas de fondos y de auditoría de fiscalización, y fue construyendo gradualmente una comprensión sistemática de todo el proceso financiero de la compañía. Con la acumulación de experiencia, ingresó en la línea de gestión media y, en sucesión, ocupó los cargos de subdirectora de la Dirección de Leyes de Cumplimiento (a cargo del trabajo), gerente general y gerente general de la Dirección de Negocios de Crédito, comenzando a asumir plenamente la responsabilidad de la gestión de cumplimiento, los asuntos legales y el control de riesgos del negocio de crédito. Durante ese periodo, no solo participó profundamente en la construcción de sistemas internos de la empresa, sino que también se coordinó frecuentemente con los departamentos reguladores, acumulando amplia experiencia en la comunicación regulatoria y la gestión de la respuesta a riesgos.

En 2023 se convirtió en el año clave de su trayectoria profesional. Ese año, en agosto, Zhai Xu asumió como directora financiera, coordinando de manera integral la planificación financiera de la compañía y el sistema de control interno; en octubre, además asumió el cargo de secretaria del consejo de administración, encargándose de la divulgación de información y la gestión de relaciones con los inversionistas. Se convirtió en una alta directiva clave que gobierna simultáneamente dos módulos centrales: “finanzas + divulgación de información”, participando en profundidad en la gobernanza corporativa y las decisiones estratégicas.

Además, Zhai Xu también se ha desempeñado como supervisora en representación de los empleados de la compañía, y además fue directora de Hongtá Hongtu Fund, ampliando aún más su perspectiva de gestión en el ámbito de fondos públicos y su experiencia en gobernanza empresarial. También puede reflejarse indirectamente en el cambio de su remuneración: según los estados financieros, de 2023 a 2025, el salario anual de Zhai Xu en CITIC Securities Hongtá fue de 184.5k yuanes, 848.1k yuanes y 930.6k yuanes, mostrando una alta sincronía con la reparación del desempeño de la empresa y la actualización de su rol.

En términos de desempeño, CITIC Securities Hongtá ya ha entrado en un canal evidente de reparación y crecimiento. La compañía divulgó el informe anual de 2025 el 27 de marzo; durante el periodo del informe, logró ingresos operativos de 2,434 millones de yuanes, con un aumento interanual del 37,76%; el beneficio neto atribuible a la matriz fue de 1,214 millones de yuanes, con un aumento interanual del 58,84%, y se mantuvo la marca de beneficios consecutivos durante 23 años. En este contexto, que Zhai Xu, con un trasfondo compuesto de finanzas y control de riesgos, sea llevada a un puesto clave también es natural.

Más importante aún, el “doble cargo” de Zhai Xu está altamente alineado con la orientación regulatoria actual. Desde 2025, los reguladores han reforzado de manera continua el requisito de “integración de cumplimiento y control de riesgos”, y han dejado claro que se debe romper la separación por líneas para evitar “cumplimiento y control de riesgos como dos cosas distintas”, impulsando que las casas de valores construyan un sistema unificado de gestión de riesgos. El hecho de que Zhai Xu asuma simultáneamente como directora de cumplimiento y como directora de riesgos principal es una respuesta directa a esta idea regulatoria.

Al observar toda su trayectoria profesional, la ruta de crecimiento de Zhai Xu y el ritmo de desarrollo de CITIC Securities Hongtá van sincronizados: de 2023 a 2025, participó en la reparación del desempeño y el crecimiento de la empresa como responsable de finanzas; a partir de 2026, con el rol de “persona principal” en cumplimiento y control de riesgos, asumió las responsabilidades centrales de consolidar las bases de gobernanza y mantener el límite inferior de riesgos. Detrás del cambio de rol está el cambio de etapa en el desarrollo de CITIC Securities Hongtá, lo que también presagia que está entrando en un nuevo ciclo al pasar de “reparación del desempeño” a “desarrollo de alta calidad”.

Grandes volúmenes de información y análisis precisos, todo en la aplicación de Sina Finance