Haitong Fund Management Co., Ltd. fondos públicos bajo su gestión, situación de transacciones bursátiles y pagos de comisiones a través de sociedades de valores (Año 2025)

1. Selección de estándares y procedimientos para que una sociedad de valores participe en operaciones de valores

    (1) Los estándares para que el administrador seleccione una sociedad de valores para participar en operaciones de valores son los siguientes:
   
    1、Situación financiera sólida, con calificaciones para el negocio de corretaje, y que los indicadores financieros cumplan con los requisitos;
   
    2、Conducta operativa estandarizada, con una capacidad de control de cumplimiento y gestión de riesgos relativamente fuerte;
   
    3、La capacidad de negociación cumple con los requisitos; cuenta con las condiciones de comunicación necesarias para la operación del fondo; y posee una fuerte capacidad de servicio para la negociación de valores y de garantía;
   
    4、Capacidad de servicios de investigación relativamente fuerte: los analistas pueden proporcionar de manera oportuna y completa los servicios de investigación requeridos, y su capacidad comercial se ubica en una posición destacada entre las principales del sector.
   
    (2) Los procedimientos para que el administrador seleccione una sociedad de valores para participar en operaciones de valores son los siguientes:
   
    1、El departamento principal, con base en los estándares de selección mencionados y en los requisitos del sistema de control interno de la empresa, realiza la debida diligencia a las casas de valores candidatas y evalúa de manera integral su capacidad de servicios como situación financiera, conducta operativa, cumplimiento y control de riesgos, negociación y servicios de investigación.
   
    2、Tras la evaluación, el departamento principal presenta los materiales relevantes de las casas de valores que cumplen con los requisitos del sistema de la empresa al director de supervisión para la revisión de conformidad, y luego los presenta para su deliberación en la junta ejecutiva de gerencia general.
   
    3、El administrador del fondo y la casa de valores seleccionada firman el “Acuerdo de alquiler de unidades de negociación de valores” o el “Acuerdo de servicios de corretaje de valores”.
   

2. Resumen anual del volumen de operaciones, las comisiones de negociación y el esquema de distribución

    (1) Situación de inversión en valores y pago de comisiones alquilando unidades de negociación de sociedades de valores
   
    1. Situación de inversión en acciones y pago de comisiones
   
    Unidad monetaria: yuanes renminbi
   
    Nota: Con la aprobación y autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) el 17 de enero de 2025, la empresa Guotai Junan Securities Co., Ltd. se fusionó por absorción con Haitong Securities Co., Ltd. A partir del día de entrega y liquidación de esta fusión por absorción (es decir, el 14 de marzo de 2025), la Guotai Junan Securities Co., Ltd. fusionada (posteriormente renombrada “Guotai Haitong Securities Co., Ltd.”, en adelante “Guotai Haitong”) asume y recibe todos los activos, pasivos, negocios, personal, contratos, calificaciones y todos los demás derechos y obligaciones de Haitong Securities Co., Ltd.; la participación de Haitong Securities en nuestra empresa también corresponde a Guotai Haitong, es decir, Guotai Haitong se convierte en el principal accionista de nuestra empresa.
   
    2. Situación de pago y distribución de comisiones de inversión en valores
   
    Unidad monetaria: yuanes renminbi
   
    (2) Situación de inversión en acciones y pago de comisiones mediante encargo a una sociedad de valores
   
    Unidad monetaria: yuanes renminbi
   
    Nota: Con la aprobación y autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) el 17 de enero de 2025, la empresa Guotai Junan Securities Co., Ltd. se fusionó por absorción con Haitong Securities Co., Ltd. A partir del día de entrega y liquidación de esta fusión por absorción (es decir, el 14 de marzo de 2025), la Guotai Junan Securities Co., Ltd. fusionada (posteriormente renombrada “Guotai Haitong Securities Co., Ltd.”, en adelante “Guotai Haitong”) asume y recibe todos los activos, pasivos, negocios, personal, contratos, calificaciones y todos los demás derechos y obligaciones de Haitong Securities Co., Ltd.; la participación de Haitong Securities en nuestra empresa también corresponde a Guotai Haitong, es decir, Guotai Haitong se convierte en el principal accionista de nuestra empresa.
   

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