El gigante de fertilizantes fosfatados, Cilt, enfrenta una multa superior a 18 millones de yuanes, ¡sus acciones serán etiquetadas como "ST"! El expresidente creó un "pequeño fondo" que llevó a un gran caso de registros falsos

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        Reportero de 《Diario Económico de Diaria》│ Zhao Linan | Editor de 《Diario Económico de Diaria》│ Chen Junjie              

El 27 de marzo, Suerté (reclamación de derechos) (SZ002538, precio de la acción 7,24 yuanes, capitalización bursátil 6,180 millones de yuanes) anunció que la empresa y varias personas relacionadas se enfrentan a una contundente sanción de la Comisión Reguladora de Valores de la provincia de Anhui.

El reportero de 《Diario Económico de Diaria》 observó que, tanto Suerté como las partes involucradas podrían enfrentarse en total a multas de hasta 18,60 millones de yuanes; el entonces presidente del consejo de administración de la empresa, Jin Guoqing, y el entonces gerente general, Jin Zhenghui, o ambos, podrían enfrentar sanciones de prohibición en el mercado de valores durante 5 años.

Además, desde el 31 de marzo de 2026, las acciones de la empresa se someterán a una advertencia de otros riesgos en la apertura de mercado; el nombre abreviado de las acciones cambiará a “ST Suerte”.

El origen de este caso fue, sorprendentemente, una causa interna de “apropiación indebida de fondos mediante el cargo” en Suerté.

A finales de 2023, durante una autoinspección interna, Suerté descubrió que algunos directivos presuntamente habían aprovechado su cargo para apropiarse indebidamente de una gran cantidad de bienes de su subsidiaria de propiedad total, Guizhou Lufa Industrial Co., Ltd. (en adelante, “Guizhou Lufa”). Ante las reiteradas entrevistas formales de la empresa, las personas pertinentes no solo se negaron a cooperar con la autoinspección, sino que renunciaron sucesivamente.

El 17 de enero de 2024, Suerté presentó oficialmente una denuncia ante la oficina de policía de la ciudad de Ningguo, y el 18 de enero de 2024 publicó el “Anuncio sobre la denuncia ante las autoridades policiales”.

A medida que las autoridades policiales intervinieron en la investigación, los oscuros secretos ocultos dentro de Suerté fueron saliendo a la luz gradualmente. El 29 de septiembre de 2025, Suerté recibió de la Oficina de Policía de la ciudad de Xuancheng el “Aviso de remisión para revisión y enjuiciamiento”; el caso quedó formalmente remitido a la Fiscalía del Pueblo de la ciudad de Xuancheng para su revisión y enjuiciamiento. Según la información de la que dispone la empresa, esta remisión para revisión y enjuiciamiento involucra al ex director de la empresa, a personal directivo de alto nivel y también a algunos empleados de la empresa y a personal de intermediarios de servicios de valores relacionados.

Según el anuncio de Suerté, los principales hechos delictivos presuntamente implicados por las personas anteriores incluyen: presunta apropiación a largo plazo de grandes cantidades de bienes de la empresa y de la subsidiaria de propiedad total, Guizhou Lufa, aprovechando su cargo; presunta falsificación de operaciones de compra de urea para sacar fondos de la empresa, y luego falsificación de la venta de fertilizante orgánico para hacer volver parte de los fondos y obtener subvenciones gubernamentales; presunta recepción de facturas especiales de impuesto al valor agregado emitidas indebidamente durante el proceso de la compra de urea falsificada; y presunto soborno no cometido por personal del Estado para llevar a cabo las acciones delictivas anteriores, etc.

Durante el proceso de investigación y tramitación del caso, Suerté llegó a enfrentar el riesgo de que se le atribuyera responsabilidad penal a la entidad. Sin embargo, en enero de 2026, Suerté recibió de la Fiscalía del Pueblo del distrito Xuanzhou de la ciudad de Xuancheng, provincia de Anhui, el “Documento de decisión de no enjuiciamiento”.

Tras una revisión conforme a la ley, la fiscalía concluyó que el entonces presidente del consejo de administración de Suerté, Jin Guoqing, montó una “pequeña bóveda” instalada en privado para desviar fondos; organizó que otras personas, sin transacciones reales de mercancías, firmaran contratos falsos de compra de urea con una cierta empresa de comercio de insumos agrícolas en Anhui y con otra cierta empresa de insumos agrícolas en Anhui, con el fin de desviar fondos, y además hizo que estas empresas emitieran facturas especiales de IVA excedentes a Suerté. Al mismo tiempo, Jin Guoqing y otros también fabricaron registros falsos de ventas de fertilizante orgánico para desviar fondos y así engañar para obtener subvenciones gubernamentales, y entre enero de 2020 y febrero de 2022 implementaron conductas similares de contratos falsos para desviar fondos.

La fiscalía consideró que Suerté no emitió facturas especiales de IVA indebidamente con el objetivo de defraudar impuestos estatales, por lo que no constituye delito, y decidió no enjuiciar a Suerté.

Aunque Suerté quedó exenta de enjuiciamiento, las conductas relacionadas de los directivos condujeron directamente a registros falsos en los reportes periódicos de la empresa, lo que atrajo la gran atención de los reguladores de valores.

En septiembre de 2025, Suerté fue registrado por la Comisión Reguladora de Valores de China por presunta violación de normas en divulgación de información. El 27 de marzo de 2026, por fin se confirmó el desenlace: la Comisión Reguladora de Valores de Anhui emitió a la empresa y a las partes relacionadas el “Aviso previo sobre sanción administrativa y medidas de prohibición en el mercado” y la “Decisión sobre la adopción de medidas para corregir y rectificar” contra Anhui Suerté Fertilizer Co., Ltd., Anhui Ningguo City Agricultural Production Materials Co., Ltd. y Xuancheng Dongchen Healthy Industry Management Co., Ltd.

Según la investigación, los registros falsos de Suerté se dividen principalmente en dos partes. La primera es la falsificación de negocios de construcción de proyectos. En 2021, la subsidiaria de propiedad total de Suerté, Guizhou Lufa, preparó contratos y estados de liquidación falsos de perforación con tuneladora (carril de apoyo/maquinaria de perforación) con la sucursal Kaiyang de Shaanxi alguna Jia Construction Group Co., Ltd., con el fin de falsificar los negocios de perforación con tuneladora. Además, Guizhou Lufa también firmó contratos de construcción de proyectos con tres empresas, incluidas Zhejiang alguna Xiang Construction Group Co., Ltd., Wenzhou alguna Tai Construction Engineering Co., Ltd. y Fujian alguna Hui Construction Group Co., Ltd.; pero estas tres empresas no prestaron servicios de negocios de proyectos, por lo que se trataba de negocios de construcción de proyectos falsos.

La segunda es la compra falsificada de urea y la venta de fertilizante orgánico. Suerté compró falsamente urea a una cierta empresa de insumos agrícolas de Anhui y a una cierta empresa de insumos agrícolas de Fengyang, inflando así los costos de explotación. Al mismo tiempo, la subsidiaria de propiedad total vendió falsamente fertilizante orgánico a 17 distribuidores, inflando los ingresos de explotación.

En conjunto, al analizar los datos, en 2021 Suerté infló las ganancias totales en aproximadamente 36,35 millones de yuanes, lo que representa el 6,76% del total de ganancias divulgado para ese período; en 2023, redujo falsamente las ganancias totales en aproximadamente 17,35 millones de yuanes, lo que representa el 10,35% del total de ganancias divulgado para ese período.

Sobre esto, la Comisión Reguladora de Valores de Anhui planea imponer una multa: ordenar la corrección a Suerté, emitir una advertencia y multarla con 6 millones de yuanes; al entonces presidente del consejo, Jin Guoqing, y al entonces gerente general y comandante general de Guizhou Lufa, Jin Zhenghui, respectivamente darles una advertencia e imponerles una multa de 3 millones de yuanes cada uno; a Fang Jun, darle una advertencia y una multa de 2 millones de yuanes; a Wen Jibing y Huang Xili, respectivamente darles una advertencia y una multa de 1,5 millones de yuanes cada uno; a Ma Lei y Yao Jing, respectivamente darles una advertencia y una multa de 0,8 millones de yuanes cada uno. El monto total acumulado de las sanciones de la mencionada multa asciende a 18,60 millones de yuanes. Además, debido a que las circunstancias de infracción de Jin Guoqing y Jin Zhenghui son graves, se prevé que se adopten medidas de prohibición en el mercado de valores durante 5 años.

Además de los registros falsos, el “Documento de decisión de medidas de supervisión administrativa” de la Comisión Reguladora de Valores de Anhui también expone graves deficiencias en el control interno de Suerté. Entre 2016 y 2019, Suerté utilizó de forma irregular fondos de emisiones no públicas recaudados.

Además, durante la delegación del control de la subsidiaria de Suerté, Anhui XinHongda Health Industry Management Co., Ltd. (en adelante “XinHongda Health”), sobre Xuancheng Dongchen Health Industry Management Co., Ltd. (en adelante “Dongchen Health”), el entonces presidente del consejo de Suerté, Jin Guoqing, ocultó la información sobre sus participaciones en acciones de Dongchen Health, lo que provocó que la divulgación de información relacionada no fuera precisa; al mismo tiempo, XinHongda Health otorgó préstamos a Dongchen Health bajo el nombre de “gestión delegada”, lo que provocó que la parte relacionada, Dongchen Health, ocupara de forma no operativa fondos de la sociedad cotizada por 110 millones de yuanes; actualmente, aún quedan 32 millones de yuanes por devolver.

Fuente de la imagen de portada: Liu Guomei

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