Jefe de Cumplimiento de la CFTC: Enfoque en el uso de información privilegiada, manipulación del mercado y violaciones de AML/KYC

El 1 de abril, David I. Miller, jefe de aplicación de la ley de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC), declaró en una intervención en la Facultad de Derecho de la Universidad de Nueva York que los futuros esfuerzos de cumplimiento normativo de la agencia se concentrarán en cinco áreas clave: uso de información privilegiada, manipulación del mercado, abuso de mercado, fraude al por menor y violaciones de lucha contra el lavado de dinero (AML) y de Conozca a su Cliente (KYC). Señaló explícitamente que las normas sobre uso de información privilegiada también se aplican a los mercados de predicción, y que las operaciones basadas en información material no divulgada se considerarán ilegales y serán objeto de una “investigación activa y procesamiento”. Además, la CFTC planea alejarse de un modelo de “cumplimiento como regulación” para centrarse en actividades ilegales fundamentales como el fraude y la manipulación. La agencia también tiene la intención de introducir nuevas políticas de cooperación que ofrezcan flexibilidad o incluso rutas de exención para las instituciones que realicen autoevaluaciones, cooperen con investigaciones y completen acciones correctivas. Además, la CFTC reforzará la colaboración con bolsas y órganos judiciales para combatir la manipulación del mercado en el sector energético y el fraude facilitado por nuevas tecnologías como la IA.