Decisión de la Oficina de Supervisión de Valores de Shenzhen sobre la adopción de medidas de corrección obligatoria contra Hualin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin y Liu Dong

Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de Shenzhen sobre la adopción de medidas de “orden de rectificación” contra Hua Lin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin y Liu Dong

Hua Lin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong:

Tras la investigación, Hua Lin Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, “Hua Lin Securities”), como institución de supervisión continua para la oferta pública no registrada en 2016 de acciones de Yi Li Clean Energy Co., Ltd. (en lo sucesivo, “Yi Li Clean Energy”), y Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin y Liu Dong, como representantes del garante para la supervisión continua de dicho proyecto, durante el cumplimiento de sus funciones de supervisión continua no efectuaron procedimientos de verificación suficientes, no cumplieron el deber de diligencia debida, y no detectaron problemas tales como que los fondos recaudados de Yi Li Clean Energy fueran indebidamente ocupados o que las garantías relacionadas no fueran divulgadas oportunamente; además, el departamento de control de calidad y la unidad de revisión interna de Hua Lin Securities no verificaron con suficiente rigurosidad, y las conclusiones de la verificación correspondientes no fueron prudentes, existiendo debilidades en los controles internos del negocio de banca de inversión.

Las conductas antes mencionadas de Hua Lin Securities, Xie Shengjun y Wang Cuicui violan lo dispuesto en el artículo 4, apartado 1, del “Reglamento de administración del negocio de garantía para la emisión y cotización de valores” (Orden de la CSRC n.º 137), así como en el artículo 5, apartado 1, del “Reglamento de administración del negocio de garantía para la emisión y cotización de valores” (Orden de la CSRC n.º 170); las conductas antes mencionadas de Yu Bin y Liu Dong violan lo dispuesto en el artículo 4, apartado 1, del “Reglamento de administración del negocio de garantía para la emisión y cotización de valores” (Orden de la CSRC n.º 137). De conformidad con lo dispuesto en el artículo 62 del “Reglamento de administración del negocio de garantía para la emisión y cotización de valores” (Orden de la CSRC n.º 137) y en el artículo 65 del “Reglamento de administración del negocio de garantía para la emisión y cotización de valores” (Orden de la CSRC n.º 170), esta Oficina decide adoptar para ustedes la medida regulatoria de “orden de rectificación”, y dejar constancia en el expediente de integridad de los mercados de valores y futuros.

Si no está de acuerdo con esta medida regulatoria, puede presentar una solicitud de revisión administrativa ante la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 60 días contados desde la fecha de recepción de este documento de decisión (la solicitud de revisión administrativa puede enviarse por correo urgente a la Secretaría de Asuntos Jurídicos de la Comisión Reguladora de Valores de China), o también puede interponer una demanda ante el tribunal popular con jurisdicción competente dentro de los 6 meses contados desde la fecha de recepción de este documento de decisión. Durante el período de la revisión y de la demanda, las medidas regulatorias antes mencionadas no se suspenderán.

Comisión Reguladora de Valores de Shenzhen

18 de marzo de 2026

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