Shu Tai Shen no supera los 1,253 millones en aumento de capital aprobado por la Bolsa de Shenzhen, con contribución de Guotai Securities

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El sitio web China Economic Net, Pekín, 1 de abril, informa: anoche, Shu Tai Shen (300204.SZ) divulgó un anuncio sobre haber recibido un aviso de la “Carta de notificación de las opiniones del centro de revisión de solicitudes” con respecto a la solicitud de la empresa “Shu Tai Shen (Beijing) Biopharmaceutical Co., Ltd.” para emitir acciones dirigidas a destinatarios específicos. El anuncio indica que Shu Tai Shen recibió el 31 de marzo de 2026, de parte del Centro de Revisión de Emisiones y Listados de la Bolsa de Valores de Shenzhen, la “Carta de notificación de las opiniones del centro de revisión de solicitudes” relacionada con la solicitud para emitir acciones dirigidas a destinatarios específicos.

La institución de revisión de emisiones y listados de la Bolsa de Valores de Shenzhen revisó los documentos de solicitud de la empresa para una emisión dirigida a destinatarios específicos. La evaluación concluyó que la empresa cumple con las condiciones de emisión, las condiciones de listado y los requisitos de divulgación de información. En adelante, la Bolsa de Shenzhen, conforme a las disposiciones, presentará el registro correspondiente ante la Comisión Reguladora de Valores de China para completar los procedimientos pertinentes.

Shu Tai Shen afirmó que el asunto de la presente emisión dirigida a destinatarios específicos de acciones aún debe implementarse después de obtener la decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China de aprobar el registro. En consecuencia, aún existe incertidumbre sobre si la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá la decisión de aprobación del registro y el momento en que lo hará. La empresa cumplirá oportunamente con las obligaciones de divulgación de información de acuerdo con el avance de dicho asunto.

El folleto de esclarecimiento de la emisión dirigida a destinatarios específicos de acciones de Shu Tai Shen para el año fiscal 2025 (versión revisada) muestra que el monto total de fondos recaudados en esta emisión no excederá (incluido) 125.300,00 millones de RMB. Después de deducir los costos de emisión correspondientes, el monto neto recaudado se destinará íntegramente a los siguientes proyectos: proyecto de I+D de medicamentos innovadores y complemento de capital de trabajo.

Los destinatarios de esta emisión no serán más de 35 (incluido 35), e incluyen sociedades gestoras de fondos de inversión de valores que cumplen las condiciones pertinentes, firmas de valores, compañías fiduciarias, compañías financieras, inversionistas institucionales de seguros, inversionistas institucionales extranjeros calificados, así como otras personas jurídicas, personas físicas u otros inversionistas calificados que cumplan con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Entre ellos, cuando una sociedad gestora de fondos de inversión en valores, una firma de valores, una compañía de gestión patrimonial, una compañía de seguros, un inversionista institucional extranjero calificado y un inversionista institucional extranjero en RMB calificado suscriban con dos o más productos gestionados por ellos, se considerará como un solo destinatario de la emisión; cuando una compañía fiduciaria sea el destinatario, solo podrá suscribir con fondos propios. Todos los destinatarios de esta emisión suscribirán las acciones emitidas en efectivo y a un precio igual.

El número de acciones de esta emisión se determinará dividiendo el monto total de fondos recaudados entre el precio de emisión, y no excederá el 30% (incluido) del total de acciones en circulación de la empresa antes de esta emisión, es decir, el número máximo de acciones a emitir por la empresa será de 143,331,766 acciones (incluido), y se ajustará a lo dispuesto en el documento de aprobación del registro emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China. Dentro del rango anterior, la empresa solicitará que la junta general de accionistas autorice al consejo de administración para, de acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y con base en la situación real de la suscripción, acordar con la institución patrocinadora (principal suscriptor).

Las acciones emitidas a destinatarios específicos en esta emisión no podrán transferirse dentro de los 6 meses a partir de la fecha de finalización de esta emisión; si las leyes y reglamentos establecen otras disposiciones para el período de restricción de negociación, se aplicarán dichas disposiciones.

La fecha de referencia de fijación de precios para esta emisión dirigida a destinatarios específicos es el primer día del período de emisión. El precio de emisión de esta emisión no será inferior al 80% del precio promedio de negociación de las acciones de la empresa en los 20 días bursátiles previos a la fecha de referencia de fijación de precios. El precio promedio de negociación de las acciones de la empresa en los 20 días bursátiles anteriores a la fecha de referencia de fijación de precios $1 (precio total de negociación de acciones en los 20 días bursátiles anteriores a la fecha de referencia de fijación de precios / volumen total de negociación de acciones en los 20 días bursátiles anteriores a la fecha de referencia de fijación de precios).

Hasta la fecha de divulgación del plan, la empresa aún no ha determinado el destinatario específico de la emisión; por lo tanto, no puede determinarse si esta emisión constituye una operación relacionada. Si existiera el caso de que las acciones emitidas en esta emisión suscritas por un parte relacionada constituyan una operación relacionada, la empresa lo divulgará en el “Informe sobre la situación de la emisión” que se publicará después del cierre de la emisión.

Hasta la fecha de emisión del folleto de esclarecimiento, el accionista controlador de la empresa es Yizhao Technology, que posee el 31.01% de las acciones; el controlador efectivo de la empresa es Zhou Zhiwen y Feng Yuxia. Zhou Zhiwen posee el 47.60% del capital accionario de Yizhao Technology, y Feng Yuxia posee el 37.40% del capital accionario de Yizhao Technology; ambos son esposos y, en conjunto, poseen el 85.00% del capital accionario de Yizhao Technology, el accionista controlador de la empresa. Zhou Zhiwen posee directamente el 6.20% de las acciones de la empresa. El plan de gestión patrimonial colectiva “HuaTai Jvli No. 16” — en custodia de China Merchants Bank — dentro de HuaTai Securities Asset Management establecido por Zhou Zhiwen posee el 1.96% de las acciones de la empresa. Zhou Zhiwen y Feng Yuxia, como esposos, en conjunto controlan el 39.17% de los derechos de voto de la empresa, por lo que son los controladores efectivos de la empresa.

El número de acciones A emitidas en esta emisión no será superior a 143,331,766 acciones (incluido). Calculado con base en el límite superior del número de emisión, si Yizhao Technology, Zhou Zhiwen y el matrimonio Zhou Zhiwen-Feng Yuxia no participan en la suscripción de las acciones de esta emisión, entonces, después de completar esta emisión, Yizhao Technology poseerá el 23.85% de las acciones de la empresa y seguirá siendo el accionista controlador de la empresa; Zhou Zhiwen poseerá directamente el 4.77% de las acciones de la empresa; el plan de gestión patrimonial colectiva “HuaTai Jvli No. 16” — en custodia de China Merchants Bank — dentro de HuaTai Securities Asset Management establecido por Zhou Zhiwen poseerá el 1.51% de las acciones de la empresa. El matrimonio Zhou Zhiwen-Feng Yuxia, en conjunto, controlará el 30.13% de los derechos de voto de la empresa y seguirá siendo el controlador efectivo de la empresa. Por lo tanto, esta emisión no dará lugar a un cambio en el control de la empresa.

La institución patrocinadora de esta emisión de Shu Tai Shen es JinGuo Securities Co., Ltd., y los representantes patrocinadores son Li Jun y Wu Guo.

(责任编辑：何潇)

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