La supervisión del uso de los fondos recaudados mediante bonos no fue diligente y responsable, y Guoxin Securities recibió una advertencia formal.

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El 26 de marzo, la Comisión Reguladora de Valores de Chongqing publicó la decisión sobre la medida de emitir una carta de advertencia a Guosen Securities Co., Ltd.

Según el comunicado publicado por la Comisión Reguladora de Valores de Chongqing, tras la investigación, se encontró que Guosen Securities, como administrador fiduciario de bonos corporativos, no cumplió con sus deberes de supervisión sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos, violando el artículo 7 del “Reglamento sobre la Emisión y Comercio de Bonos Corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 113) y la primera cláusula del artículo 6 del “Reglamento sobre la Emisión y Comercio de Bonos Corporativos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 180).

De acuerdo con las regulaciones pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de Chongqing decidió imponer a Guosen Securities la medida administrativa de emitir una carta de advertencia y registrarla en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros.

La Comisión Reguladora de Valores de Chongqing afirmó que Guosen Securities debe aprender de la lección, fortalecer el estudio de las leyes y regulaciones relacionadas, mejorar el nivel profesional en los negocios de bonos y tomar medidas efectivas para evitar la ocurrencia de conductas ilegales o irregulares. Guosen Securities deberá presentar un informe escrito de rectificación a la Comisión Reguladora de Valores de Chongqing dentro de los 30 días a partir de la recepción de esta decisión.

Además de Guosen Securities, recientemente varias casas de valores han sido multadas por razones similares, lo que muestra la continua presión regulatoria sobre los negocios de administración fiduciaria de bonos.

El 20 de marzo, la Comisión Reguladora de Valores de Sichuan anunció la decisión de imponer medidas administrativas de orden de corrección a Huaxi Securities. Específicamente, la Comisión Reguladora de Valores de Sichuan indicó que, tras la investigación, se encontró que Huaxi Securities tenía problemas de debida diligencia insuficiente en asuntos importantes como la información sobre garantías, verificación insuficiente del uso de los fondos recaudados y deficiencias en el sistema de trabajo relacionado en la gestión de ciertos proyectos de bonos.

También en marzo, la información de supervisión administrativa publicada en el sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de Shanghai mostró que Lianchu Securities, como administrador fiduciario de los bonos de Shanghai Shiji Financing Leasing Co., Ltd., tenía deficiencias en el cumplimiento de sus deberes durante el proceso de administración fiduciaria. De acuerdo con las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de Shanghai decidió imponer a Lianchu Securities la medida administrativa de emitir una carta de advertencia.

Guosen Securities fue fundada en 1994 y tiene su sede en Shenzhen, siendo una gran empresa de valores integral de ámbito nacional.

En los primeros tres trimestres de 2025, Guosen Securities logró ingresos operativos de 19,203 millones de yuanes, un aumento interanual del 69.41%. Las ganancias netas atribuibles a los accionistas de la empresa alcanzaron los 9,137 millones de yuanes, un aumento interanual significativo del 87.28%.

La noche del 8 de diciembre del año pasado, Guosen Securities publicó un anuncio de pre-desembolso de acciones por parte de los accionistas, donde el segundo mayor accionista, China Resources Trust, y el noveno mayor accionista, FAW Investment, anunciaron simultáneamente planes de reducción. Según el contenido del anuncio, ambos planean reducir en conjunto hasta 74 millones de acciones a través de subastas concentradas, lo que representa el 0.72% del capital social total actual de la empresa.

Hasta el cierre del 26 de marzo, Guosen Securities cotizaba a 11.28 yuanes, con una caída del 2.08%, y una capitalización de mercado de aproximadamente 115,500 millones de yuanes.

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Editor: Song Yafang