¿Filtraciones en filiales, operaciones en la sombra? Es hora de acabar con esta corrupción invisible

Filiales ocultan información y operan en la “oscuridad”? Esta “corrupción encubierta” debe ser tratada

Reportero de Ban Yue Tan Li Song

Las empresas estatales, con poder concentrado, fondos abundantes y recursos ricos, son un área clave en la lucha contra la corrupción. Los reporteros de Ban Yue Tan han descubierto que, en los últimos años, se han logrado avances significativos en la gestión de los problemas de corrupción en el sector de las empresas estatales, pero aún hay enfermedades crónicas que necesitan ser tratadas urgentemente. Debido a la laxitud en la supervisión de los superiores y la falta de capacidad de penetración en la supervisión, algunas filiales de empresas estatales se han convertido en “zonas oscuras” para la gobernanza anticorrupción, con fenómenos de “corrupción encubierta” emergiendo: algunas filiales de empresas estatales, en su trabajo operativo específico, toman decisiones importantes sin la aprobación de la empresa matriz, “negocian en privado”, operan en la oscuridad; algunas filiales “empaquetan proyectos”, evitan deliberadamente la supervisión, y ocultan problemas de corrupción…

Fácil operar en la oscuridad, muchos métodos de corrupción dañinos

Los reporteros de Ban Yue Tan, al visitar diversas localidades, encontraron que en algunas estructuras de gobernanza de empresas estatales, el grupo de nivel superior cumple principalmente funciones de gestión, mientras que gran parte de las operaciones se delega a empresas de nivel inferior, donde las filiales de empresas estatales se ocupan de trabajos operativos específicos, con muchos proyectos y fondos concentrados. Al revisar algunos casos de corrupción en filiales de empresas estatales, se han encontrado principalmente los siguientes dos problemas.

—Decisiones importantes sin la aprobación de la empresa matriz, operando en la oscuridad.

Un reportero de Ban Yue Tan entrevistó a una empresa estatal de leasing financiero que de manera continua violaba las normas al otorgar financiamiento a múltiples empresas privadas. En este proceso, para obtener fondos de la empresa estatal, los involucrados fabricaron informes financieros falsos que afirmaban que la empresa había tenido ganancias durante tres años consecutivos, falsificaron facturas y contratos para la compra de excavadoras, así como otros materiales falsos, y ficticiaron la posesión de más de 30 excavadoras, con el fin de cumplir con los requisitos de leasing financiero. Debido a un soborno previo, el responsable de la empresa no realizó una evaluación sustancial de control de riesgos ni una investigación completa sobre la autenticidad del objeto del leasing, si la garantía era suficiente, o si la entidad de financiamiento estaba operando normalmente, y directamente dio “luz verde” para otorgar el financiamiento.

Los reporteros de Ban Yue Tan descubrieron que esta empresa no informaba las decisiones importantes a la empresa matriz, no obtenía su aprobación, lo que resultó en la falta de supervisión, siendo esta una de las principales razones para la aparición de problemas de corrupción y la grave pérdida de capital estatal.

—“Empaquetar proyectos” para evadir la supervisión, ocultando problemas de corrupción.

En los últimos años, con el continuo avance de la lucha contra la corrupción en las empresas estatales, la supervisión de las empresas estatales sobre sus filiales se ha vuelto cada vez más estricta, y el proceso de toma de decisiones para asuntos de “tres importantes y un gran” se ha normalizado, estableciendo requisitos sobre qué asuntos deben ser reportados a la empresa matriz y cuáles pueden ser tratados por las filiales. Sin embargo, algunos responsables de filiales de empresas estatales son hábiles en “empaquetar proyectos”, aprovechando las condiciones favorables de llevar a cabo negocios específicos y familiaridad con los procesos, evadiendo deliberadamente los requisitos de supervisión para lograr beneficios personales.

Un reportero de Ban Yue Tan entrevistó a una empresa que tenía regulaciones claras: las filiales que alquilaban equipos de ingeniería con contratos superiores a 500,000 yuanes debían presentar el caso en la reunión del consejo de administración del grupo. Sin embargo, algunos “líderes” de las filiales coludían con el personal operativo para dividir un contrato en dos o tres contratos, o procesar el monto acordado en cuotas, eludiendo los requisitos del sistema, logrando así no presentar la aprobación a la empresa matriz, adjudicando el negocio a personas con intereses específicos, y realizando una búsqueda de poder mediante cambios fraudulentos.

Supervisión superior laxa y normas internas débiles

La aparición de problemas de corrupción en algunas filiales de empresas estatales se debe no solo a la laxitud de la supervisión superior, sino que también refleja problemas en la normativa interna, como “las normas están en la pared, pero no en el corazón, y su aplicación es deficiente”.

La supervisión superior es laxa. Algunas empresas matriz de empresas estatales no cumplen adecuadamente con sus responsabilidades como inversionistas, enfocándose más en las métricas económicas de ingresos y ganancias de las filiales, y prestando poca atención a su construcción de integridad, aunque parezca que tienen un sistema completo y múltiples controles, en realidad, algunos procesos de supervisión se llevan a cabo de manera superficial, aumentando el riesgo operativo.

La capacidad de penetración de la supervisión interna no es fuerte. Algunas empresas estatales tienen más de diez filiales, con largas líneas de negocio; en la práctica, la empresa matriz no tiene un entendimiento claro del movimiento de grandes flujos de fondos y la operación de proyectos específicos de las filiales, “no saben en qué eslabones hay más riesgos de corrupción o dónde hay áreas ciegas de supervisión, siempre sienten que la supervisión está fuera de su alcance”.

En algunas empresas, las opiniones de decisión del departamento sustituyen las decisiones de las filiales, socavando la supervisión de la empresa matriz y aumentando el riesgo de corrupción. En una empresa que vende un producto químico popular, el departamento de ventas realmente controla el poder de fijación de precios. “El director del departamento de ventas presenta un precio de venta, y generalmente la empresa lo acepta; aunque se ha seguido el proceso de aprobación de precios, en realidad solo es un trámite”, dijo un funcionario de supervisión. El proceso de aprobación de precios es prácticamente ineficaz, y la empresa matriz durante mucho tiempo no ha detectado estas vulnerabilidades, permitiendo que los funcionarios del departamento de ventas de las filiales manipulen los precios y reciban sobornos.

Las normas internas son ineficaces, y el personal en puestos clave carece de conciencia de autorregulación. Algunas filiales de empresas estatales muestran características de “delincuencia en grupo, repartición de dinero en privado”. En una filial de una empresa estatal en cierta región, el gerente general y el ministro de recursos humanos coludieron para controlar una cuenta pública de la empresa que había estado inactiva durante mucho tiempo, dividiendo entre ellos los fondos de apoyo político y compensaciones de seguros que se depositaban en esa cuenta, durante más de 7 años.

Un funcionario de supervisión que investiga el caso dijo: “En este caso, los dos trabajaron en conjunto; la cuenta era legal y el sello oficial también era legítimo; cuando se retiraron fondos, había la firma del gerente general. La empresa fue controlada por ‘insiders’, lo que aumentó el riesgo de corrupción.”

Fortalecer la construcción del sistema, tejer una red de supervisión más sólida

La quinta reunión plenaria del vigésimo comité central de la Comisión de Disciplina señaló que se debe mantener una presión alta y una disuasión que refuerce el miedo a la corrupción, persistir en medidas drásticas, castigar severamente el desorden, continuar con la limpieza y profundizar la rectificación de la corrupción en áreas clave como finanzas y empresas estatales.

Los profesionales de la industria sugieren que, para contener los signos de corrupción en las filiales de empresas estatales, se debe mejorar la construcción del sistema relacionado. Perfeccionar la lista de responsabilidades y derechos en la gobernanza interna de las empresas estatales, centrarse en decisiones de “tres importantes y un gran”, licitaciones y otros ámbitos clave y etapas de operación empresarial, clarificar los límites de derechos y responsabilidades de las empresas, y asegurar que el sistema de informes y solicitudes se implemente realmente; las empresas que tengan condiciones deben integrar gradualmente los datos clave de finanzas, ingeniería e inversión de las filiales, utilizando medios de datos para lograr una supervisión efectiva y en tiempo real del flujo de fondos, la firma de contratos y el avance de proyectos, aumentando la capacidad de penetración de la supervisión.

Fortalecer la colaboración entre los órganos de supervisión y las empresas. Los funcionarios del Comité de Supervisión y Disciplina del distrito de Changshou en Chongqing y del distrito de Wansheng sugirieron que los órganos de supervisión locales tienen métodos de investigación diversos y rica experiencia práctica, mientras que los comités de supervisión de las empresas conocen el ecosistema de la industria y las relaciones comerciales; la colaboración entre lo local y lo empresarial puede aprovechar las ventajas de ambas partes, fortaleciendo la comunicación en la supervisión diaria, la transferencia de pistas y el intercambio de información, mediante visitas conjuntas y estudios, identificando puntos de riesgo de integridad, y promoviendo la mejora de los mecanismos del sistema, para prevenir y resolver mejor los riesgos de corrupción.