@Compañía de futuros, ¡la Asociación de Intermediarios de Futuros ha publicado la última actualización! Implementación a partir del 27 de junio

El 27 de marzo, la Asociación de Futuros de China (en adelante, la Asociación de Futuros) publicó oficialmente las “Reglas de Gestión para el Acceso de Empresas de Futuros a Sistemas de Información Externos” (en adelante, las “Reglas de Gestión”), las nuevas normas entrarán en vigor el 27 de junio.

Gestión de todo el proceso

Según se informó, las “Reglas de Gestión” constan de 24 artículos, que incluyen principalmente:

(1) Alcance y principios de gestión. Primero, se aclara que las empresas de futuros que accedan a sistemas externos deben cumplir con estas reglas, al mismo tiempo que se define el sistema externo y los clientes externos. Segundo, se establece que las empresas de futuros deben adherirse al principio de no operar si no pueden ver o controlar, enfatizando que la tecnología no cambia la lógica del negocio, y reforzando la responsabilidad de gestión principal de las empresas de futuros.

(2) Requisitos de gestión de todo el proceso. Primero, se exige que las empresas de futuros establezcan y mejoren el sistema de gestión de acceso a sistemas externos, construyan un sistema de negociación completo y realicen un aislamiento de red, al mismo tiempo que se definen las responsabilidades de gestión de cada departamento. Segundo, se requiere que las empresas de futuros establezcan mecanismos de compromiso, diligencia debida, pruebas de sistema, advertencias de riesgo, revisión de acceso, monitoreo y control, verificación y tratamiento de anomalías, gestión de clasificación de riesgo de clientes, visitas de seguimiento a clientes, etc., para implementar una gestión de todo el proceso sobre el acceso a sistemas externos, transacciones y salidas. Tercero, se proponen seis tipos de comportamientos que las empresas de futuros y su personal no pueden realizar, para prevenir riesgos de falta de control en el acceso a sistemas externos.

(3) Regulaciones específicas sobre las funciones de subcuentas y cuentas secundarias en sistemas externos. Anteriormente, los organismos reguladores encontraron que algunos clientes externos utilizaban sistemas externos con funciones de subcuentas y cuentas secundarias para llevar a cabo actividades ilegales y no reguladas, como la financiación de futuros. Para fortalecer aún más la gestión de las funciones de subcuentas y cuentas secundarias de los sistemas externos y prevenir el riesgo de abuso de estas funciones, la Asociación de Futuros ha hecho arreglos específicos en las “Reglas de Gestión”.

Primero, controlar el acceso. Antes de acceder a sistemas externos, se exige a las empresas de futuros que revisen estrictamente la conformidad del sistema externo que utiliza funciones de subcuentas y cuentas secundarias y firmen una opinión de revisión. Segundo, se clarifica la responsabilidad del cliente. Se debe proporcionar a los clientes externos una advertencia de riesgo por escrito, enfatizando la responsabilidad legal y las consecuencias de su uso indebido; se exige a los clientes relevantes que firmen una carta de compromiso, informando trimestralmente a la empresa sobre la situación de transacciones y gestión de subcuentas y cuentas secundarias, y cooperando con la empresa en la verificación de anomalías. Tercero, reforzar la responsabilidad de gestión continua de la empresa. Se exige a las empresas de futuros que realicen al menos una visita de seguimiento a los clientes relevantes cada año natural, confirmando si los clientes están al tanto de la situación real del uso de la cuenta; si no informan a tiempo sobre la situación relacionada con subcuentas y cuentas secundarias o si hay anomalías en el contenido del informe, se verificará y se tratará de inmediato; se fortalecerá el monitoreo de comportamientos anómalos, y si se descubre que un cliente utiliza indebidamente las funciones de subcuentas y cuentas secundarias, se exigirá a la empresa de futuros que detenga inmediatamente el servicio de acceso al sistema.

(4) Gestión de autorregulación. Se establece claramente que la Asociación de Futuros puede organizar e implementar inspecciones de autorregulación, y tomar medidas de autorregulación contra las empresas de futuros y el personal que violen las “Reglas de Gestión”, remitiendo a las autoridades competentes a aquellos involucrados en actividades ilegales o no reguladas, y promoviendo aún más a las empresas de futuros para que implementen plenamente los requisitos de gestión de acceso a sistemas externos.

Además, las “Reglas de Gestión” también proporcionan en forma de anexo los términos esenciales del compromiso de acceso del cliente y el contenido esencial de la advertencia de riesgo.

Seis tipos de comportamientos prohibidos

El artículo 21 de las “Reglas de Gestión” estipula que las empresas de futuros y su personal no deben participar en los siguientes comportamientos:

(1) Facilitar el uso indebido de funciones de subcuentas y cuentas secundarias por parte de los clientes, o participar en actividades ilegales y no reguladas;

(2) Gestión inadecuada de los clientes externos, permitiendo que violen sus compromisos;

(3) Ayudar a los clientes a falsificar o ocultar información relacionada con sistemas externos;

(4) Eludir el control del sistema de negociación de la empresa para acceder a sistemas externos;

(5) Transferir a los clientes u otros terceros la gestión o el control del sistema de negociación de la empresa;

(6) No gestionar de manera oportuna y efectiva los riesgos relacionados con sistemas externos, afectando la seguridad del sistema de información o el orden de las transacciones en el mercado de futuros.

Cabe destacar que, para garantizar la implementación fluida de las “Reglas de Gestión”, se planea establecer un período de transición de 6 meses. Dentro de los 3 meses posteriores a la publicación de las “Reglas de Gestión”, las empresas de futuros deben completar la construcción del sistema de gestión de acceso a sistemas externos y mejorar el mecanismo de monitoreo y control. Dentro de los 3 meses posteriores a la implementación de las “Reglas de Gestión”, las empresas de futuros deben completar la firma de la carta de compromiso y la advertencia de riesgo de los clientes existentes.

Editor: Zhan Shiheng

Composición: Liu Junyu

Corrección: Yao Yuan