Shandong organiza capacitación de cumplimiento para instituciones de operaciones de futuros en 2026

Para implementar cabalmente el espíritu de la reunión de trabajo del sistema de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) de 2026, fortalecer la construcción de cumplimiento normativo de las instituciones de corretaje de futuros en la jurisdicción de Shandong, impulsar un desarrollo saludable, estandarizado y de alta calidad de la industria, recientemente, la Oficina de la CSRC en Shandong brindó orientación para que la Asociación de la Industria de Futuros de la provincia de Shandong convocara una capacitación de cumplimiento normativo para las instituciones de operación de futuros de la jurisdicción en 2026. Funcionarios responsables pertinentes de la Oficina de la CSRC en Shandong asistieron a la capacitación y pronunciaron un discurso. Los presidentes, los gerentes generales, los oficiales principales de gestión de riesgos, los responsables de los departamentos de cumplimiento normativo y los responsables de sucursales de empresas de futuros en la jurisdicción, así como de sus compañías de gestión de riesgos, con más de 150 personas, asistieron en el lugar; en línea, se registraron acumuladamente 1,31万 de visualizaciones.

La reunión estudió y transmitió el espíritu de la reunión de trabajo del sistema de la CSRC de 2026, informó sobre el desarrollo del mercado de futuros en la jurisdicción y las principales tareas regulatorias de 2025, y realizó arreglos para el trabajo clave del mercado de futuros en la jurisdicción en 2026.

La reunión destacó que la reunión de trabajo del sistema de la CSRC de 2026 analizó científicamente el escenario de la reforma y el desarrollo del mercado de capitales actual. Las instituciones de operación de futuros en las jurisdicciones deben estudiar atentamente y comprender cabalmente, captar con precisión la dirección del desarrollo del mercado y los requisitos del trabajo regulatorio, concentrarse en promover la mejora en calidad y eficiencia de todos los trabajos, y servir mejor al panorama de desarrollo de alta calidad de la economía real.

La reunión señaló que en 2025 el mercado de futuros de la jurisdicción de Shandong, en conjunto, mantuvo un progreso estable. A finales de 2025, los derechos de los clientes de las instituciones de operación de futuros en la jurisdicción ascendieron a 498,27 mil millones de yuanes, un aumento del 41,88% frente al inicio del año; en todo el año, el volumen de operaciones por intermediación fue de 706 millones de lotes y el monto de operaciones por intermediación fue de 50,97 billones de yuanes, con incrementos interanuales del 15,36% y 50,44%, respectivamente. La actividad del mercado de futuros siguió aumentando; la capacidad de soporte del mercado y la capacidad de reunir recursos se fortalecieron continuamente, y la capacidad de servir a la economía real siguió mejorando.

La reunión definió los arreglos del trabajo clave del mercado de futuros en la jurisdicción en 2026. Primero, volver a enfocar la concentración en la dirección correcta: planificar el desarrollo a largo plazo de la institución desde la altura de servir a la construcción del sistema de industrias modernizado. Segundo, volver a esforzarse en el servicio a la economía real: en torno a las cadenas industriales emblemáticas de Shandong y los campos emergentes, hacer bien el trabajo de cultivo y servicios. Tercero, volver a consolidar la base en el gobierno corporativo: mejorar de manera efectiva la cientificidad de la toma de decisiones, la estandarización de la operación y la eficacia del control interno. Cuarto, volver a aumentar la presión en la gestión de riesgos: elevar la capacidad de anticipación y evaluación del pronóstico para escenarios de extrema volatilidad y eventos imprevistos. Quinto, volver a afinar los servicios al cliente: realmente implementar “poner al trader en el centro” en cada proceso y cada detalle. Sexto, volver a elevar la tecnología de la información: explorar activamente el uso normativo de tecnologías como la inteligencia artificial y el big data en eslabones como la supervisión de control de riesgos y el servicio al cliente. Séptimo, volver a profundizar en la construcción cultural: cultivar un ecosistema industrial saludable y positivo para mantener la capacidad de desarrollo sólido y a largo plazo. Octavo, volver a hacer sólido el trabajo sobre la integridad profesional: perfeccionar y mejorar los mecanismos de aseguramiento de la integridad profesional.

En la parte de capacitación, personas pertinentes, como el Banco Popular de China en la provincia de Shandong, la Asociación de la Industria de Futuros de China, la Oficina de la CSRC en Shandong, etc., realizaron interpretaciones sobre el nuevo panorama y los nuevos requisitos de la prevención del lavado de dinero, casos típicos de incumplimientos del sector de futuros, y los planes relacionados con el servicio de la economía real del mercado de futuros de la provincia de Shandong, entre otros. El contenido de la capacitación está estrechamente ligado a la situación actual de la industria de futuros y a la realidad de la jurisdicción; combina orientación de políticas y capacidad de aplicación práctica, y promueve eficazmente que las instituciones de operación de futuros de la jurisdicción comprendan la orientación regulatoria, aclaren los límites de cumplimiento, y promuevan una operación estandarizada.

Esta capacitación es una medida importante mediante la cual la Oficina de la CSRC en Shandong implementa los arreglos de trabajo de la CSRC y fortalece la supervisión regulatoria de cumplimiento normativo en la industria de futuros en la jurisdicción. En el siguiente paso, la Oficina de la CSRC en Shandong continuará fortaleciendo la supervisión del mercado de futuros en la jurisdicción, instará a las instituciones de operación de futuros a perfeccionar los sistemas de gestión de cumplimiento normativo, y en la innovación manteniendo el rumbo correcto, en el desarrollo con cumplimiento, y en la mejora con estandarización, impulsará activamente que las funciones del mercado de futuros en la jurisdicción se desempeñen y que el nivel de servicio a la economía real alcance un nuevo nivel. (Qi He Ning)