Anuncio de la puesta en circulación en el mercado de las acciones restringidas tras la oferta pública inicial de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd.

Código de valores: 688535 Abreviatura del valor: Huahai Chengke Número del anuncio: 2026-012

Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd.

Aviso de liberación y puesta a disposición de la circulación de acciones con limitación de disponibilidad al cumplir el plazo en la primera oferta pública

El Consejo de Administración de la presente y todos los miembros garantizan que el contenido de este anuncio no contiene ninguna información falsa, ninguna declaración engañosa o ninguna omisión importante, y asumen responsabilidad legal conforme a la ley por la veracidad, exactitud e integridad de su contenido.

Puntos clave del contenido:

● El tipo de cotización de las acciones en esta ocasión son acciones con limitación de disponibilidad emitidas inicialmente; el método de suscripción de las acciones es en mercado extrabursátil (off-line), y el número de acciones que cotizan es de 28.240.905 acciones.

● El número total de acciones cuya cotización y circulación en esta ocasión se autoriza asciende a 28.240.905 acciones.

● La fecha de cotización y circulación en esta ocasión es el 7 de abril de 2026 (debido a que el 4 de abril de 2026 es un día no hábil, por lo que se pospone al siguiente día hábil).

I. Tipo de las acciones con limitación de disponibilidad cuya cotización en esta ocasión se autoriza

De acuerdo con la “Respuesta relativa a la aprobación del registro de la emisión de acciones de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. en su primera oferta pública” emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China el 12 de enero de 2023 (“CSRC Permitido [2023] 86”): se aprueba la solicitud de registro de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. (en adelante, la “Compañía”) para su primera oferta pública de acciones. La Compañía emitió por primera vez públicamente ante el público en general acciones ordinarias en moneda local (A, por sus siglas en inglés) por 20.180.000 acciones, y el 4 de abril de 2023 fueron listadas en la Bolsa de Valores de Shanghái en el tablero Science and Technology Innovation Board (STAR). El capital social total antes de la primera emisión pública de A de la Compañía era de 60.516.453 acciones; después de la primera emisión pública de A, el capital social total pasó a 80.696.453 acciones, de las cuales las acciones sujetas a condiciones de limitación de disponibilidad eran 64.263.366 acciones, lo que representa el 79,64% del capital social total de la Compañía después de la primera emisión pública, y las acciones sin limitación de disponibilidad eran 16.433.087 acciones, lo que representa el 20,36% del capital social total de la Compañía después de la primera emisión pública.

Las acciones con limitación de disponibilidad cuya liberación y puesta en circulación se autoriza en esta ocasión son acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública de la Compañía. El número de accionistas con limitación de disponibilidad involucrados es de 4; todos los períodos de limitación de disponibilidad son de 36 meses contados desde el día de la primera oferta pública y su cotización de la Compañía (4 de abril de 2023). La cantidad total de acciones con limitación de disponibilidad correspondientes a dichos accionistas asciende a 28.240.905 acciones, lo que representa el 29,41% del total del capital social de la Compañía.

El número total de acciones para cuya liberación de la limitación de disponibilidad y solicitud de puesta en circulación se presenta en esta ocasión es de 28.240.905 acciones. Actualmente, el período de limitación de disponibilidad está por cumplirse. Las acciones mencionadas con limitación de disponibilidad comenzarán a cotizar y circular a partir del 7 de abril de 2026 (debido a que el 4 de abril de 2026 es un día no hábil, por lo que se pospone al siguiente día hábil).

II. Situación de los cambios en la cantidad de capital social de la Compañía desde la formación de las acciones con limitación de disponibilidad objeto de esta puesta en circulación hasta la fecha

1. Las 5.699.018 acciones adicionales con limitación de disponibilidad generadas por la emisión de acciones para la compra de activos de la Compañía, ya se registraron y completaron los trámites el 12 de noviembre de 2025 en la sucursal de Shanghái de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., lo que hizo que el capital social total de la Compañía aumentara de 80.696.453 acciones a 86.395.471 acciones. Véase el “Aviso de cotización de acciones adicionales” publicado por la Compañía el 14 de noviembre de 2025 en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn), titulado “Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. sobre la implementación de la emisión de acciones, bonos convertibles en acciones y compra de activos mediante pago en efectivo, así como la captación de fondos de apoyo, y el aviso de cotización de acciones adicionales”.

2. Las 9.618.852 acciones adicionales con limitación de disponibilidad generadas por la emisión de acciones para la captación de fondos de apoyo de la Compañía, ya se registraron y completaron los trámites el 23 de diciembre de 2025 en la sucursal de Shanghái de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., lo que hizo que el capital social total de la Compañía aumentara de 86.395.471 acciones a 96.014.323 acciones. Véase el “Aviso de cotización de acciones adicionales” publicado por la Compañía el 25 de diciembre de 2025 en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn), titulado “Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. sobre la implementación de la emisión de acciones, bonos convertibles en acciones y compra de activos mediante pago en efectivo, así como la captación de fondos de apoyo, y el aviso de cotización de acciones adicionales”. Las acciones con limitación de disponibilidad cuya cotización y circulación se autoriza en esta ocasión pertenecen a las acciones con limitación de disponibilidad emitidas por primera vez de la Compañía. Con excepción de las situaciones anteriores, desde la formación de las acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública de la Compañía hasta la fecha, no se ha producido ningún otro cambio en la cantidad de capital social debido a la distribución de utilidades, la conversión de fondos de reserva en capital social o el aumento del capital por emisión de acciones.

III. Compromisos pertinentes de las acciones con limitación de disponibilidad para esta puesta en circulación

De acuerdo con el “Folleto de emisión pública inicial de acciones de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd. y su listado en el Science and Technology Innovation Board (STAR)” y el “Aviso de listado en el STAR de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd.” divulgados por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghái (www.sse.com.cn), los accionistas que solicitan la liberación de la limitación de disponibilidad de las acciones objeto de este anuncio asumieron los compromisos siguientes respecto a las acciones que poseen:

(A) Compromisos sobre la asignación de la limitación de disponibilidad de las acciones mantenidas por los accionistas antes de la primera oferta pública, el bloqueo voluntario de acciones, la extensión del período de bloqueo, etc.

Los copropietarios reales de la Compañía, el presidente y el gerente general Han Jianglong; el copropietario real, director y subgerente general Cheng Xingming; y el copropietario real, director Tao Jun, se comprometen:

“1. Dentro de los 36 meses desde el día en que el emisor realice su primera oferta pública de acciones y estas coticen, yo no transferiré ni encomendaré a otra persona la administración de las acciones del emisor que yo posea directa o indirectamente antes de esta emisión, ni haré que el emisor recompra las acciones ya emitidas que yo posea directa o indirectamente antes de la emisión pública de acciones por parte del emisor. 2. Después de la cotización de las acciones del emisor, dentro de los 6 meses siguientes, si durante 20 días de negociación consecutivos el precio de cierre de las acciones del emisor es inferior al precio de emisión (se refiere al precio de emisión de las acciones del emisor en su primera oferta pública; si, debido a acciones como la distribución de dividendos en efectivo, la emisión de acciones gratuitas, la conversión de fondos de reserva en capital o la emisión adicional de nuevas acciones después de que el emisor haya cotizado, se ejecutan acciones con efecto de descuento por dividendos o con efecto de derechos, entonces se tratará conforme a las disposiciones pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghái para el tratamiento de descuento de dividendos y derechos, y lo mismo a continuación), o si al final del período de 6 meses posterior a la cotización (si ese día no es día de negociación, entonces se entiende el primer día de negociación posterior) el precio de cierre es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa ya emitidas y que yo posea directa o indirectamente antes de la cotización del emisor se extenderá automáticamente por 6 meses. 3. Si el emisor incurre en una situación importante de violación de la ley según lo dispuesto en las “Reglas de cotización de acciones del STAR de la Bolsa de Valores de Shanghái”, y se alcanza el estándar de salida del mercado, desde la fecha en que se emita la decisión de sanción administrativa correspondiente o la sentencia o resolución judicial hasta antes de que las acciones del emisor cesen su cotización, me comprometo a no reducir (no vender) las acciones del emisor. 4. Dentro de los dos años siguientes al vencimiento del período de bloqueo anterior, si yo pretendo reducir mis acciones del emisor, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones del emisor en el momento de esta emisión y cotización. 5. Después del vencimiento del período de bloqueo mencionado, durante el tiempo en que yo desempeñe el cargo de director/altos directivos del emisor, las acciones que yo transfiera anualmente no superarán el 25% del total de acciones del emisor que yo posea directa o indirectamente; dentro de los seis meses posteriores a dejar el cargo, no transferiré las acciones del emisor que yo posea directa o indirectamente. 6. Desde que se emita este compromiso, si la Comisión Reguladora de Valores de China o sus organismos enviados, o la Bolsa de Valores de Shanghái, establecen otras disposiciones regulatorias, y los compromisos anteriores no pueden cumplir con dichas disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China o de sus organismos enviados, o de la Bolsa de Valores de Shanghái, me comprometo a emitir en ese momento compromisos complementarios conforme a la normativa más reciente. 7. Cumpliré estrictamente con las disposiciones pertinentes de las autoridades regulatorias sobre la reducción de participaciones de los accionistas y con los compromisos ya realizados sobre las restricciones a la circulabilidad de las acciones mantenidas y el bloqueo voluntario. Si incumpliera las disposiciones o compromisos anteriores, además de asumir responsabilidades legales conforme a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shanghái, también debo entregar a la sociedad emisora la totalidad de las ganancias obtenidas por incumplimiento de las disposiciones o compromisos”.

El copropietario real de la Compañía Han Jianglong y Cheng Xingming, como personal técnico clave, se comprometen:

“Dentro de los 4 años posteriores al vencimiento del período de bloqueo mencionado, mientras yo desempeñe el cargo de personal técnico clave del emisor, las acciones que yo transfiera cada año no superarán el 25% del total de acciones del emisor que yo posea directa o indirectamente; el porcentaje de reducción puede acumularse. Dentro de los seis meses posteriores a dejar el trabajo, no transferiré las acciones del emisor que yo posea directa o indirectamente.

La sociedad de inversión de Lianyungang Deyufeng Partnership Enterprise (Limited Partnership) (en adelante, “Deyufeng”) se compromete:

“1. Dentro de los 36 meses desde el día en que el emisor realice su primera oferta pública de acciones y estas coticen, esta entidad no transferirá ni encomendará a otra persona la administración de las acciones del emisor que esta entidad posea directa o indirectamente antes de esta emisión, ni hará que el emisor recompra las acciones ya emitidas que esta entidad posea directa o indirectamente antes de la emisión pública de acciones del emisor. 2. Después de la cotización de las acciones del emisor, dentro de los 6 meses siguientes, si durante 20 días de negociación consecutivos el precio de cierre de las acciones del emisor es inferior al precio de emisión (se refiere al precio de emisión de las acciones del emisor en su primera oferta pública; si, debido a acciones como la distribución de dividendos en efectivo, la emisión de acciones gratuitas, la conversión de fondos de reserva en capital o la emisión adicional de nuevas acciones después de que el emisor haya cotizado, se ejecutan acciones con efecto de descuento por dividendos o con efecto de derechos, entonces se tratará conforme a las disposiciones pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghái para el tratamiento de descuento de dividendos y derechos, y lo mismo a continuación), o si al final del período de 6 meses posterior a la cotización (si ese día no es día de negociación, entonces se entiende el primer día de negociación posterior) el precio de cierre es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa ya emitidas y que esta entidad posea directa o indirectamente antes de la cotización del emisor se extenderá automáticamente por 6 meses. 3. Si el emisor incurre en una situación importante de violación de la ley según lo dispuesto en las “Reglas de cotización de acciones del STAR de la Bolsa de Valores de Shanghái”, y se alcanza el estándar de salida del mercado, desde la fecha en que se emita la decisión de sanción administrativa correspondiente o la sentencia o resolución judicial hasta antes de que las acciones del emisor cesen su cotización, esta entidad se compromete a no reducir (no vender) las acciones del emisor. 4. Dentro de los dos años siguientes al vencimiento del período de bloqueo anterior, si esta entidad pretende reducir sus acciones del emisor, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones del emisor en el momento de esta emisión y cotización. 5. Desde que se emita este compromiso, si la Comisión Reguladora de Valores de China o sus organismos enviados, o la Bolsa de Valores de Shanghái, establecen otras disposiciones regulatorias, y los compromisos anteriores no pueden cumplir con dichas disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China o de sus organismos enviados, o de la Bolsa de Valores de Shanghái, esta entidad se compromete a emitir en ese momento compromisos complementarios conforme a la normativa más reciente. 6. Esta entidad cumplirá estrictamente con las disposiciones pertinentes de las autoridades regulatorias sobre la reducción de participaciones de los accionistas y con los compromisos ya realizados sobre las restricciones a la circulabilidad de las acciones mantenidas y el bloqueo voluntario. Si incumpliera las disposiciones o compromisos anteriores, además de asumir responsabilidades legales conforme a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shanghái, esta entidad también debe entregar a la sociedad emisora la totalidad de las ganancias obtenidas por incumplimiento de las disposiciones o compromisos”.

(B) Compromisos sobre la intención de tenencia y la intención de reducción de acciones

Los copropietarios reales de la Compañía Han Jianglong, Cheng Xingming y Tao Jun, y el accionista Deyufeng, que posee más del 5% de las acciones, se comprometen:

“1. Una vez vencido el período de bloqueo, y bajo el cumplimiento de las condiciones siguientes, se podrá llevar a cabo la reducción: (1) el período de bloqueo ha vencido y no existen situaciones relacionadas con la extensión del período de bloqueo; si existe una extensión del período de bloqueo, se pospondrá; la transferencia de acciones debe cumplir con las disposiciones pertinentes de leyes y reglamentos, políticas de supervisión, etc.; (2) si ocurre una situación en la que el firmante/esta entidad deba realizar compensación a los inversionistas, el firmante/esta entidad ya habrá asumido íntegramente la responsabilidad de compensación. 2. Si se realiza la reducción, la reducción se efectuará de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y las disposiciones y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y de la Bolsa de Valores. Los métodos de reducción incluyen negociación mediante subasta centralizada, negociación por bloques, transferencia mediante acuerdo u otras formas legales. Si se realiza la reducción, se cumplirá estrictamente con las disposiciones pertinentes de leyes y reglamentos, incluida la “Regulación sobre varias disposiciones de la reducción de acciones por parte de accionistas y directores/altos directivos de las sociedades cotizadas” de la Comisión Reguladora de Valores de China, las “Reglas de cotización de acciones del STAR de la Bolsa de Valores de Shanghái”, y las “Medidas de implementación para la reducción de acciones por parte de accionistas y directores, supervisores y altos directivos de sociedades cotizadas de la Bolsa de Valores de Shanghái”, etc. El firmante/esta entidad deberá notificar a la sociedad emisora, por escrito, dentro de los plazos establecidos por las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos, la causa de la reducción, el número de acciones que se propone reducir, la intención futura de tenencia, etc., y la sociedad emisora publicará el anuncio de manera oportuna; a partir de 3 días de negociación después de que la sociedad emisora publique el anuncio, el firmante/esta entidad podrá reducir las acciones de la sociedad emisora. 3. El firmante/esta entidad cumplirá fielmente los compromisos; si el firmante incumple los compromisos o las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y las disposiciones y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y de la Bolsa de Valores al reducir acciones, las ganancias obtenidas por la reducción irregular (en adelante, “ingresos por reducción irregular”) pertenecen a la sociedad emisora. El firmante/esta entidad entregará dichos ingresos por reducción irregular a la sociedad emisora dentro de cinco días hábiles. Si el firmante/esta entidad no entrega los ingresos por reducción irregular a la sociedad emisora, la sociedad emisora tiene derecho a retener, de los dividendos en efectivo a pagar al firmante/esta entidad, un monto de dividendos en efectivo igual al importe de los ingresos por reducción irregular que el firmante deba entregar”.

Los copropietarios reales de la Compañía Han Jianglong, Cheng Xingming y Tao Jun, y el accionista Deyufeng, que posee más del 5% de las acciones, otros compromisos:

“Cuando las acciones de la sociedad emisora mantenidas por el firmante/esta entidad se reduzcan dentro de los dos años posteriores al vencimiento del período de bloqueo (incluyendo el período de bloqueo extendido), el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de la sociedad emisora en el momento de esta emisión y cotización (desde la cotización de las acciones de la compañía hasta el período de reducción, si la compañía realiza asuntos de derechos y dividendos, como pagos de dividendos, emisión de acciones gratuitas, conversión de fondos de reserva en capital o asignación de acciones, el precio mínimo de reducción y el número de acciones se ajustarán en consecuencia). Si se realiza la reducción, el firmante/esta entidad deberá, dentro del plazo establecido por las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos, notificar a la sociedad emisora, por escrito, la causa de la reducción, el número de acciones que se propone reducir, la intención futura de tenencia, el impacto del comportamiento de reducción en la estructura de gobierno de la sociedad emisora, en la estructura de capital y en la operación continua, etc., y la sociedad emisora publicará el anuncio de manera oportuna; a partir de 3 días de negociación después de que la sociedad emisora publique el anuncio, el firmante/esta entidad podrá reducir las acciones de la sociedad emisora.”

A la fecha de divulgación de este anuncio, todos los accionistas titulares de las acciones con limitación de disponibilidad para cuya cotización en esta ocasión se solicita han cumplido estrictamente los compromisos correspondientes. No existe ninguna situación en la que el incumplimiento de compromisos relevantes haya afectado la cotización y circulación de estas acciones con limitación de disponibilidad al vencimiento del período.

IV. Situación del uso de fondos por parte del accionista controlador y sus partes vinculadas

La Compañía no presenta ninguna situación de ocupación de fondos por parte del accionista controlador ni sus partes vinculadas.

V. Opiniones de verificación de la institución intermediaria

Tras la verificación, el patrocinador considera que: a la fecha de emisión de esta opinión de verificación, los titulares de las acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública mencionados por Huahai Chengke han cumplido estrictamente los compromisos de bloqueo de acciones asumidos en la primera oferta pública de acciones de la compañía. La cotización y puesta en circulación de las acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública cumple con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, incluyendo las “Medidas para la administración de negocios de patrocinio de ofertas y cotizaciones de valores”, las “Reglas de cotización de acciones del STAR de la Bolsa de Valores de Shanghái” y las “Guías de supervisión y autorregulación para empresas cotizadas en el STAR de la Bolsa de Valores de Shanghái, No. 1—Operación estandarizada”, etc.

En resumen, no hay objeciones del patrocinador respecto a esta puesta en circulación de las acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública de la Compañía.

VI. Situación de las acciones con limitación de disponibilidad cuya cotización en esta ocasión se autoriza

(A) El número total de acciones con limitación de disponibilidad cuya cotización se autoriza es de 28.240.905 acciones, lo que representa el 29,41% del total del capital social de la Compañía; el período de limitación de disponibilidad es de 36 meses contados desde el día en que la Compañía realizó su primera oferta pública de acciones y estas cotizaron.

(B) La fecha de cotización y puesta en circulación en esta ocasión es el 7 de abril de 2026 (debido a que el 4 de abril de 2026 es un día no hábil, por lo que se pospone al siguiente día hábil).

© Lista detallada de las acciones con limitación de disponibilidad para su cotización y circulación

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Nota: 1. La proporción de las acciones con limitación de disponibilidad respecto del capital social total de la Compañía se conserva con dos decimales mediante el método de redondeo.

2. Los casos en los que la suma de los totales y los valores de cada apartado no coincida en el último dígito se deben al redondeo.

VII. Anexo del anuncio publicado en la red

“Opinión de verificación de Guangda Securities Co., Ltd. sobre la puesta en circulación de acciones con limitación de disponibilidad de la primera oferta pública de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd.”

Así se anuncia.

Consejo de Administración de Jiangsu Huahai Chengke New Materials Co., Ltd.

28 de marzo de 2026

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