3 personas multadas por negociación con información privilegiada por un total superior a 18.3 millones

Fuente: Taihai.com

Taihai.com 23 de marzo (periodista Wu Qiang) ¡Apuntando a las operaciones con información privilegiada, las autoridades regulatorias de Xiamen vuelven a tomar medidas contundentes! El 20 de marzo, la Oficina de Supervisión de Valores de Xiamen publicó en su sitio web dos decisiones administrativas de sanción, imponiendo multas y sanciones a dos casos relacionados con operaciones con información privilegiada, involucrando a 3 personas, con un monto total de sanciones y multas de hasta 18,303,700 yuanes. Entre ellas, el caso de Wang Sheng superó los 13,980,000 yuanes en multas y confiscaciones, estableciendo un nuevo récord en las sanciones por operaciones con información privilegiada en el mercado de Xiamen en los últimos años.

Recuperación de 3,495,700 yuanes en ganancias

Y multa adicional de 10,487,200 yuanes

La decisión administrativa indica que ambos casos giran en torno a la misma información privilegiada relacionada con el cambio en el accionista mayoritario y el control real de una compañía cotizada. Según la decisión, esta información privilegiada constituye un evento importante según la Ley de Valores de la República Popular China, que fue considerada información privilegiada antes de su divulgación pública. La información se formó a más tardar el 28 de mayo de 2024 y no fue divulgada hasta el 4 de noviembre de 2024, con una duración de más de cinco meses en la fase sensible.

En la decisión número 4 de 2026, el acusado Wang Sheng fue sancionado severamente por realizar operaciones con información privilegiada de forma individual. La investigación reveló que Wang Sheng conocía la información privilegiada y mantuvo contacto con la persona que la conocía durante el período sensible. Entre el 12 de agosto y el 10 de octubre de 2024, Wang Sheng compró en total 1,543,600 acciones de la compañía cotizada, por un valor de 2,515,200 yuanes, logrando una ganancia final de 3,495,700 yuanes.

La Oficina de Supervisión de Valores de Xiamen señaló que las acciones de Wang Sheng mostraron comportamientos claramente anómalos: la primera compra coincidió en tiempo con el ingreso de fondos y el contacto con la persona informada, el período de transacción fue sensible, la intención de compra fue fuerte, y poco después de la divulgación de la información privilegiada, vendió rápidamente sus acciones sin justificación ni fuente legal de información. Aunque Wang Sheng y su representante alegaron no tener conocimiento de la información privilegiada y que sus operaciones no fueron anómalas, la Oficina de Supervisión de Valores de Xiamen no aceptó estas alegaciones tras su revisión. De acuerdo con la Ley de Valores, se decidió confiscar las ganancias ilícitas de 3,495,700 yuanes y multar con 10,487,200 yuanes, sumando una sanción total de 13,982,900 yuanes.

Él divulgó información privilegiada

Y fue multado con 1,35 millones de yuanes

La otra decisión administrativa, número 3 de 2026, involucra la divulgación de información privilegiada y conductas relacionadas con operaciones con información privilegiada, responsabilizando a Sun Mingfei y Li Nailing.

Tras la investigación, se comprobó que Sun Mingfei, como conocedor de la información privilegiada, divulgó dicha información a Li Nailing, quien la conoció antes del 22 de agosto de 2024 y comenzó a operar inmediatamente. Entre el 12 de septiembre y el 1 de noviembre de 2024, Li Nailing compró en total 675,500 acciones de la compañía, por un valor de 1,585,100 yuanes, logrando una ganancia de 800,200 yuanes. Sus operaciones también mostraron comportamientos anómalos: período sensible, fuerte intención de compra, y venta rápida tras la divulgación, sin justificación ni fuente legal de información.

Respecto a las conductas ilícitas de ambos, la Oficina de Supervisión de Valores de Xiamen determinó que Sun Mingfei violó las disposiciones de la Ley de Valores al divulgar información privilegiada, constituyendo una operación con información privilegiada; y que Li Nailing realizó operaciones con información privilegiada mediante la obtención ilegal de dicha información. Finalmente, se decidió sancionar a Sun Mingfei con una multa de 1,35 millones de yuanes, y a Li Nailing se le confiscaron 800,200 yuanes de ganancias ilícitas y se le impuso una multa de 2,16 millones de yuanes, totalizando sanciones y multas por 2,96 millones de yuanes.

La Oficina de Supervisión de Valores de Xiamen afirmó que en ambos casos existen pruebas suficientes, incluyendo materiales explicativos de las compañías, anuncios, registros de transacciones en valores y bancos, y actas de interrogatorio, formando una cadena de evidencia completa. En las decisiones de sanción, se especifica que los responsables deben transferir las multas y sanciones al Tesoro Nacional dentro de los 15 días posteriores a la recepción de la decisión, y que si no están conformes, pueden solicitar revisión administrativa o presentar una demanda judicial en el plazo legal, sin que la ejecución de la sanción se detenga durante el proceso de revisión o litigio.

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