3 personas multadas por negociación con información privilegiada por un total superior a 18.3 millones

Este artículo es una reimpresión de Haixia Daobao

¡Nuevas medidas contundentes! La Comisión Reguladora de Valores de Xiamen emite dos sanciones

Tres personas sancionadas por operaciones con información privilegiada por un total de más de 18.3 millones de yuanes

Daobao News (Periodista Wu Qiang) ¡Enfocándose en operaciones con información privilegiada, las autoridades regulatorias de Xiamen han tomado medidas enérgicas! El 20 de marzo, la página web de la Comisión Reguladora de Valores de Xiamen publicó concentradamente dos decisiones administrativas de sanción, imponiendo multas y confiscaciones por violaciones relacionadas con operaciones con información privilegiada en dos casos, involucrando a tres personas, con un monto total de sanciones y confiscaciones que alcanza los 18,303,700 yuanes. Entre ellas, el caso de Wang Sheng tuvo una multa y confiscación superior a 13,998,000 yuanes, estableciendo un nuevo récord en las multas por operaciones con información privilegiada en el mercado de valores de Xiamen en los últimos años.

Confiscados 3.4957 millones de yuanes de ganancias

Además, multa de 10.4872 millones de yuanes

La decisión administrativa indica que ambos casos giran en torno a la misma información privilegiada relacionada con el cambio en la participación del accionista controlador y el control efectivo de una empresa cotizada. Según la decisión, esta información privilegiada constituye un evento importante según la Ley de Valores de la República Popular China, que antes de su divulgación constituye información privilegiada, con una fecha de formación no posterior al 28 de mayo de 2024, y fue divulgada oficialmente el 4 de noviembre de 2024, con una duración de más de cinco meses en su período sensible.

En la decisión [2026] No. 4, el acusado Wang Sheng fue sancionado severamente por realizar operaciones con información privilegiada de forma individual. Tras investigaciones, se encontró que Wang Sheng conocía la información privilegiada y mantenía contacto con la persona informante durante el período sensible. Entre el 12 de agosto y el 10 de octubre de 2024, Wang Sheng compró en total 1.5436 millones de acciones de la empresa cotizada, por un valor de 2.5152 millones de yuanes, logrando una ganancia final de 3.4957 millones de yuanes.

La Comisión Reguladora de Valores de Xiamen señaló que la conducta de Wang Sheng presentaba claras anomalías: la primera compra coincidió en tiempo con el ingreso de fondos y el contacto con la persona informante, el período de transacción fue sensible, con fuerte intención de compra, y poco después de la divulgación de la información privilegiada vendió rápidamente sus acciones sin justificación legítima ni fuente legal de información. Aunque Wang Sheng y su representante alegaron “desconocer la información privilegiada” y “sin anomalías en la operación”, solicitando que no se impusieran sanciones, la revisión de la Comisión no aceptó estos argumentos. De acuerdo con la Ley de Valores, la Comisión decidió confiscar las ganancias ilícitas de 3.4957 millones de yuanes y multar con 10.4872 millones de yuanes, sumando una sanción total de 13.9829 millones de yuanes.

Él divulgó información privilegiada

Multado con 1.35 millones de yuanes

La otra decisión [2026] No. 3 involucra conductas ilegales relacionadas con la divulgación de información privilegiada y operaciones con información privilegiada, responsabilizando a Sun Mingfei y Li Nailing.

Tras investigaciones, se determinó que Sun Mingfei, como persona informante, divulgó la información privilegiada a Li Nailing, quien la conoció antes del 22 de agosto de 2024 y comenzó a operar de inmediato. Entre el 12 de septiembre y el 1 de noviembre de 2024, Li Nailing compró en total 675,000 acciones de la empresa cotizada, por un valor de 1.5851 millones de yuanes, logrando una ganancia de 800,200 yuanes. Sus operaciones también mostraron anomalías similares: período sensible, fuerte intención de compra, y venta rápida tras la divulgación, sin justificación legítima ni fuente legal de información.

Respecto a las conductas ilegales de ambos, la Comisión Reguladora de Valores de Xiamen determinó que Sun Mingfei violó las disposiciones de la Ley de Valores al divulgar información privilegiada, constituyendo una operación con información privilegiada; y que Li Nailing realizó operaciones con información privilegiada mediante adquisición ilegal de la misma. Finalmente, la Comisión decidió sancionar a Sun Mingfei con 1.35 millones de yuanes de multa, y confiscar a Li Nailing 800,200 yuanes de ganancias ilícitas y multarlo con 2.1606 millones de yuanes, sumando una sanción total de 2.9608 millones de yuanes.

La Comisión Reguladora de Valores de Xiamen afirmó que los hechos ilícitos en ambos casos cuentan con suficiente evidencia, incluyendo materiales explicativos de las empresas, anuncios, registros de transacciones en valores y bancos, y actas de interrogatorio, formando una cadena completa de pruebas. En las decisiones de sanción, la Comisión aclaró que los involucrados deben depositar las multas y confiscaciones en el Tesoro Nacional dentro de los 15 días posteriores a la recepción de la decisión, y que si no están conformes, pueden solicitar revisión administrativa o presentar una demanda judicial en el plazo legal, sin que la ejecución de la sanción se detenga durante el proceso de revisión o litigio.