La Oficina de Control de la Corrupción de Hong Kong en colaboración con la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong lleva a cabo acciones de cumplimiento, se informa que dos corredurías chinas han sido allanadas de manera sorpresiva

La APP de Finanzas de Zhitong News ha sabido que, el 12 de marzo, la Oficina de Lucha contra la Corrupción de Hong Kong emitió un comunicado indicando que la Oficina de Lucha contra la Corrupción de Hong Kong y la Comisión de Valores y Futuros llevaron a cabo una operación conjunta los días 10 y 11 de marzo para combatir el uso de información privilegiada y la corrupción. Tres instituciones autorizadas, incluyendo dos firmas de valores y una gestora de fondos de cobertura, cuyos altos directivos están siendo investigados.

Durante la operación conjunta, los agentes de la Oficina de Lucha contra la Corrupción y la Comisión de Valores registraron 14 lugares, incluyendo las oficinas de las entidades autorizadas y las residencias de los arrestados. También se detuvo a seis hombres y dos mujeres, de entre 35 y 60 años. Entre los arrestados están altos directivos de las dos firmas de valores y de la gestora de fondos de cobertura autorizada, además de un intermediario.

Se sospecha que los altos directivos de las firmas de valores autorizadas recibieron sobornos por más de 4 millones de HKD del propietario de la gestora de fondos de cobertura, a cambio de revelar información confidencial sobre las colocaciones de acciones de varias empresas listadas en Hong Kong antes de que se hicieran públicas.

Con esta información privilegiada, la gestora de fondos de cobertura autorizada vendió en corto las acciones relacionadas en el mercado y/o firmó contratos de intercambio de acciones en corto, creando posiciones bajistas en dichas acciones. Cuando se anunciaron públicamente las colocaciones, el precio de las acciones cayó, y se estima que la gestora obtuvo unas ganancias de aproximadamente 315 millones de dólares HKD de sus posiciones en corto.

Fuentes informan que, esta semana, al menos dos bancos de inversión chinos en Hong Kong fueron investigados por la Oficina de Lucha contra la Corrupción. Entre ellos, Pan Ju Peng, jefe del área de ECM (Mercado de Capitales de Acciones en Hong Kong) de Guotai Junan Hong Kong, fue llevado para colaborar en la investigación.

El 12 de marzo, Guotai Junan International (01788) publicó un aviso indicando que, el 10 de marzo de 2026, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong y la Oficina de Lucha contra la Corrupción visitaron las principales oficinas de la compañía en Hong Kong para ejecutar una orden de registro, y se llevaron algunos documentos. La compañía también fue informada de que un empleado suyo (que no forma parte del consejo de administración) fue detenido por la Oficina de Lucha contra la Corrupción en investigación. La empresa expresó su alta prioridad en el asunto y continuará monitoreando de cerca su desarrollo.

Debido a la investigación, la compañía suspendió todas las operaciones y funciones relacionadas con ese empleado desde el 10 de marzo de 2026, hasta nuevo aviso. La junta directiva confirmó que, a la fecha de este aviso, las operaciones del grupo, incluyendo banca de inversión, continúan normalmente, con finanzas sólidas y actividades comerciales en cumplimiento y de manera ordenada.

Se sabe que el núcleo del departamento de ECM es asistir a las empresas en actividades de financiamiento de capital, incluyendo la valoración de IPO en Hong Kong, colocaciones de nuevas acciones y re-financiamiento, por lo que el mercado relaciona esta operación con la supervisión de IPO en Hong Kong. Además, algunos medios informaron que la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong está reforzando la revisión de empleados bancarios que participan en la suscripción de IPO, agravando la escasez de talento en las firmas de corretaje en Hong Kong.

El comunicado completo de la Oficina de Lucha contra la Corrupción dice lo siguiente:

ICAC y SFC en operación conjunta por supuestos delitos de uso de información privilegiada y corrupción que involucran a altos ejecutivos de entidades autorizadas

La Comisión Independiente contra la Corrupción (ICAC) y la Comisión de Valores y Futuros (SFC) llevaron a cabo una operación conjunta llamada “Fuse” los días 10 y 11 de marzo, dirigida a delitos de uso de información privilegiada y corrupción. Los altos ejecutivos de tres entidades autorizadas, incluyendo dos firmas de valores y una gestora de fondos de cobertura, son personas de interés en el caso (Nota 1).

Durante la operación, los agentes de la ICAC y la SFC registraron un total de 14 lugares, incluyendo las oficinas de las entidades autorizadas y las residencias de los arrestados. La ICAC también arrestó a seis hombres y dos mujeres, de entre 35 y 60 años. Entre los arrestados están, entre otros, altos directivos de las dos firmas de valores y de la gestora de fondos de cobertura autorizada, además de un intermediario (Nota 2).

Se sospecha que los altos directivos de las firmas de valores autorizadas aceptaron sobornos superiores a 4 millones de HKD del propietario de la gestora de fondos de cobertura autorizada, a cambio de divulgar información confidencial sobre colocaciones de acciones de varias empresas listadas en Hong Kong antes de que se hicieran públicas.

Con esta información confidencial, la gestora de fondos de cobertura autorizada estableció posiciones cortas en las acciones relevantes, vendiendo en corto en el mercado y/o firmando contratos de intercambio de acciones en corto. Cuando se anunciaron públicamente las colocaciones, el precio de las acciones cayó, y la gestora supuestamente obtuvo ganancias de aproximadamente 315 millones de HKD de sus posiciones en corto.

La operación conjunta surgió de la investigación inicial de la SFC sobre posibles delitos de uso de información privilegiada, que reveló posibles casos de corrupción. Posteriormente, el caso fue remitido a la ICAC para investigar la corrupción, mientras que la SFC se centró en el uso de información privilegiada y otras conductas ilícitas bajo la Ordenanza de Valores y Futuros.

Dado que la investigación continúa, la ICAC y la SFC no harán más comentarios en este momento.

Notas:

1. La operación conjunta se realizó bajo el acuerdo del Memorando de Entendimiento firmado entre la ICAC y la SFC.

2. Las personas involucradas se sospecha que violaron la Ordenanza contra el Soborno, incluyendo ofrecer ventajas a agentes y aceptar ventajas (es decir, sobornos). Además, también se sospecha que cometieron delitos bajo la Ordenanza de Organizaciones Criminales y Delitos Graves, específicamente en el manejo de bienes que se cree representan ganancias de delitos graves (“lavado de dinero”), así como delitos bajo la Ordenanza de Valores y Futuros relacionados con uso de información privilegiada y otras conductas ilícitas.