【Acción de la SEC】El primer caso de fraude de valores relacionado con venta corta ilegal será escuchado por primera vez el 9 de abril

Dos hombres acusados de Chen Haicheng y Li Baocheng por manipulación ilegal en 28 empresas cotizadas, acusados de fraude en valores. La Corte de Distrito aprobó el viernes (20 de octubre) la solicitud del Departamento de Justicia para remitir el caso a la Corte Regional para procedimientos penales. La primera audiencia será el 9 de abril de 2026. Ambos fueron autorizados a extender su libertad condicional.

El caso fue presentado por la Comisión de Valores de Hong Kong y es la primera denuncia por fraude en valores relacionada con manipulación ilegal en valores, procesada en la Corte Regional bajo la Sección 300 de la Ley de Valores y Futuros. La Corte Regional tiene una jurisdicción superior a la Corte de Distrito, que generalmente maneja demandas civiles de entre 75,000 y 3 millones de dólares, y en casos penales, la sentencia máxima es de 7 años de prisión.

La jurisdicción penal de la Corte de Distrito es más amplia, encargada de juzgar delitos públicos y procedimientos simplificados, con una sentencia máxima de 2 años de prisión y una multa de 100,000 dólares. Sin embargo, cuando el tribunal procesa dos o más delitos públicos simultáneamente, la pena máxima puede ser de 3 años. En ciertos casos, un solo delito puede conllevar hasta 3 años de prisión y una multa de 5 millones de dólares.

La Sección 300 de la Ley de Valores y Futuros, conocida como la “cláusula integral”, abarca delitos relacionados con el uso de medios fraudulentos o engañosos en valores, contratos de futuros o comercio de divisas apalancadas, y prohíbe el uso de fraude o engaño en transacciones que involucren valores listados en Hong Kong o en el extranjero.

Los acusados Chen Haicheng y Li Baocheng, entre el 27 de mayo de 2020 y el 29 de diciembre de 2020, falsamente afirmaron que Chen poseía suficientes acciones en esas 28 empresas para respaldar sus ventas en corto, realizando operaciones ilegales y obteniendo ganancias de aproximadamente 11 millones de dólares, en violación de la Sección 300 de la Ley de Valores y Futuros.

Chen Haicheng y Li Baocheng fueron autorizados a quedar en libertad condicional, pero no pueden abandonar Hong Kong, deben entregar todos sus documentos de viaje, reportarse periódicamente en la comisaría y pagar una fianza de 280,000 dólares cada uno, además de residir en la dirección declarada y notificar cualquier cambio de domicilio a la policía.