¡Multa de 15 millones de yuanes! La sanción de Tianfeng Securities se ha hecho oficial, ¡la respuesta más reciente de la empresa!

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（Fuente：Juyanshe）

El 13 de marzo, Tianfeng Securities publicó un anuncio indicando que, por presunta violación de las leyes y regulaciones de divulgación de información y por proporcionar financiamiento ilegal a accionistas, la compañía recibió una “Decisión de sanción administrativa” emitida por la Comisión Reguladora de Valores de Hubei. El contenido de esta sanción es consistente con la “Notificación previa de sanciones administrativas” divulgada hace un mes, lo que indica que el proceso regulatorio relacionado ha finalizado completamente. El mismo día, Tianfeng Securities también recibió otra “Decisión de sanción administrativa” de la Comisión Reguladora de Valores de Fujian por incumplimiento en la divulgación de cambios en la participación accionarial en Yong’an Forestry.

Según la decisión, Tianfeng Securities recibió una advertencia y una multa total de 15 millones de yuanes. Varios altos ejecutivos, incluyendo al entonces presidente Yu Lei y al vicepresidente y director financiero Xu Xin, fueron advertidos y multados por las conductas ilegales relacionadas, entre ellos, Yu Lei y Xu Xin fueron sancionados con la prohibición de participar en el mercado de valores de por vida.

En respuesta a estas sanciones, Tianfeng Securities afirmó que estas medidas representan una limpieza integral de problemas históricos heredados de la época de accionistas privados. La compañía expresó que acepta sinceramente y cumplirá con las sanciones, y destacó que con esto, los riesgos históricos han sido completamente resueltos y las reformas en marcha se están implementando de manera sólida. Actualmente, las operaciones de la empresa son estables y ordenadas, y ha entrado en una nueva etapa de desarrollo prudente y estable.

La sanción se ha concretado

Ya en febrero de este año, la Comisión Reguladora de Valores divulgó en su sitio web que planeaba imponer sanciones administrativas y prohibiciones de mercado a Tianfeng Securities por proporcionar financiamiento ilegal y violaciones en la divulgación de información relacionadas con Wuhan Contemporary Group.

Tras la investigación, se encontró que entre 2020 y 2022, Tianfeng Securities facilitó financiamiento ilegal al primer accionista, Wuhan Contemporary Group, y no divulgó adecuadamente transacciones relacionadas con la compañía. Wuhan Contemporary Group y Tianfeng Securities llevaron a cabo conductas ilegales conjuntas, violando gravemente las leyes y regulaciones del mercado de valores.

El 13 de marzo, Tianfeng Securities recibió oficialmente la “Decisión de sanción administrativa”. Según la decisión, la compañía fue advertida y multada con 15 millones de yuanes. Varios altos ejecutivos, incluyendo al entonces presidente Yu Lei y al vicepresidente y director financiero Xu Xin, también fueron advertidos y multados por conductas ilegales. Como responsables directos, Yu Lei y Xu Xin fueron sancionados con la prohibición de participar en el mercado de valores de por vida.

Asimismo, debido a irregularidades en la venta de fondos privados, Tianfeng Securities recibió otra decisión de medidas regulatorias por parte de la Comisión Reguladora de Valores de Hubei, que decidió suspender por dos años la venta de productos de fondos privados y ordenar a la empresa que tome medidas disciplinarias internas contra los responsables.

Por otra parte, por incumplimientos en la divulgación de información en cambios en la participación accionarial en Yong’an Forestry, Tianfeng Securities recibió el mismo día una sanción de la Comisión Reguladora de Valores de Fujian, que ordenó corregir, emitir una advertencia y multar con 4 millones de yuanes. La presidenta de la compañía, Wang Linjing, recibió una advertencia y una multa de 1.4 millones de yuanes.

Expertos del mercado consideran que este incidente es un punto clave en la limpieza de riesgos de Tianfeng Securities y tiene un significado ejemplar para la industria. La regulación y sanciones por parte de las autoridades envían un mensaje claro de “perseguir a los principales culpables y castigar a los cómplices”, demostrando la firme determinación de fortalecer la supervisión de las instituciones de valores y luchar contra las conductas ilegales, además de reforzar la gestión y operación conforme a la normativa en el sector. La estrategia de Tianfeng Securities de reestructuración y limpieza de riesgos basada en control estatal ofrece una referencia práctica para otras instituciones del sector, promoviendo una transición de la rectificación pasiva a la conformidad activa, y de la expansión en tamaño a la mejora en calidad.

Respuesta de la empresa: Aceptación sincera

Respecto a las sanciones mencionadas, Tianfeng Securities respondió de inmediato.

La compañía afirmó que acepta sinceramente las sanciones regulatorias y cumplirá con todas las decisiones. Con esto, los riesgos históricos han sido completamente resueltos y las reformas en marcha se están implementando de manera sólida. Actualmente, sus operaciones son estables y ordenadas, y ha entrado en una nueva etapa de desarrollo prudente.

Además, Tianfeng Securities explicó que desde la entrada del capital estatal, ha centrado sus esfuerzos en la reconstrucción de la gobernanza, reestructurando sistemáticamente su sistema de gestión de riesgos y cumplimiento: fortaleciendo los procedimientos de investigación del comité del partido, perfeccionando el mecanismo de decisiones “tres grandes y una importante”, estableciendo un sistema de revisión de cumplimiento que abarca todas las líneas de negocio, reforzando la gestión transparente de las filiales, y promoviendo una cultura de cumplimiento que responsabilice a todos los empleados, consolidando las líneas de defensa en riesgos desde las políticas, procesos y cultura. Hasta la fecha, todas las reformas se han completado y han dado resultados, elevando significativamente el nivel de operación conforme a la normativa.

En términos de resultados, Tianfeng Securities estima que para 2025 alcanzará un beneficio neto atribuible a la matriz de entre 125 y 185 millones de yuanes, logrando revertir pérdidas. Ese mismo año, la compañía completó con éxito una emisión adicional de 4 mil millones de yuanes, fortaleciendo su capacidad de capital.

De cara al futuro, Tianfeng Securities afirmó que tomará la resolución de estos riesgos históricos como un nuevo punto de partida, manteniendo su compromiso con la gestión conforme a la normativa y el desarrollo estable, y continuará mejorando su gobernanza, gestión de riesgos y servicios profesionales. Además, la compañía se enfocará en su negocio principal, integrándose activamente en la construcción del polo financiero en Hubei, acelerando la creación de un soporte financiero para el desarrollo de alta calidad en Hubei, y contribuyendo a la estrategia de convertir a Hubei en un centro de crecimiento en la región central.