"Lista de infracción de confidencialidad de empresas de valores de 315 de 2026" publicada Cuatro empresas fueron señaladas anteriormente por órganos reguladores

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Operador de Finanzas Noticias

El Día Internacional de los Derechos del Consumidor 3·15 llega una vez más. En el último año, las diferentes áreas financieras han visto una serie de problemas y fenómenos relacionados con la violación de los derechos de los consumidores, y Sina Finanzas ha realizado un análisis al respecto. Para la industria de corretaje, se ha lanzado la “Lista de violaciones de derechos de los consumidores y decisiones de las empresas de valores en 2026 por Sina Finanzas”.

Primero, la Oficina de Supervisión de Valores de Shanghái divulgó que Shenwan Hongyuan Securities, durante sus operaciones, incurrió en conductas como “la no divulgación a los inversores en un plazo de cinco días desde que ocurrieron hechos importantes que podrían afectar sus intereses en algunos productos de gestión privada”, violando las regulaciones pertinentes, y fue notificada y emitida una advertencia.

Segundo, la Oficina de Supervisión de Valores de Zhejiang informó que la gestión de derivados extrabursátiles de Caitong Securities presenta problemas como “falta de un mecanismo de gestión de activos adecuado y no realizar ajustes dinámicos oportunos en los activos vinculados”, violando varias regulaciones, y se le exigió corregir.

Tercero, Securities Street Securities fue reportada por la Oficina de Supervisión de Mongolia Interior por conductas ilegales como “la promoción o venta no autorizada de productos de plataformas como Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., emitidos o distribuidos por Securities Street Securities (antigua Heng Tai Securities) en varias regiones por parte de varios empleados”, y se le ordenó aumentar las inspecciones internas de cumplimiento y presentar informes de auditoría.

Cuarto, la Comisión Reguladora de Valores de China informó previamente sobre sanciones administrativas y prohibiciones de mercado a Tianfeng Securities (en defensa), por conductas ilegales y violaciones relacionadas con financiamiento y divulgación de información para el Grupo Contemporary, que violaron gravemente las leyes y regulaciones de valores. La Bolsa de Shanghai planea imponer sanciones disciplinarias severas a Tianfeng Securities, el Grupo Contemporary y los responsables correspondientes.

En general, aunque no hay muchas sanciones específicas contra las sedes de las empresas de valores, estas empresas son propensas a cometer infracciones, y las violaciones a los derechos legítimos de los inversores y consumidores son difíciles de revertir. Las empresas de valores deben fortalecer su gestión interna para proteger los derechos de información y decisión de los consumidores.

(Responsable: Fu Zhen)

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