【Acción de la SEC】El primer caso de fraude de valores relacionado con venta corta ilegal será escuchado por primera vez el 9 de abril

Dos hombres acusados de Chen Haicheng y Li Baocheng por participar en ventas en corto ilegales de 28 empresas cotizadas, siendo acusados de fraude en valores. El Tribunal de Distrito del Este aprobó el viernes (20) la solicitud del Departamento de Justicia para remitir el caso a un tribunal superior para procedimientos penales, la primera audiencia será el 9 de abril de 2026, y se concedió la extensión de la libertad bajo fianza a los acusados.

El caso fue presentado por la Comisión de Valores de Hong Kong y es la primera vez que se involucra un fraude en valores relacionado con ventas en corto ilegales, siendo procesado en el tribunal de distrito según el artículo 300 de la Ley de Valores y Futuros. El tribunal de distrito tiene una jurisdicción superior a la del tribunal de primera instancia, manejando demandas civiles de entre 75,000 y 3 millones de dólares, y en casos penales, la sentencia máxima es de 7 años de prisión.

La jurisdicción penal del tribunal de primera instancia es más amplia, encargada de juzgar diversos delitos punibles y delitos en procedimientos simplificados, con una sentencia máxima de 2 años de prisión y una multa de 100,000 dólares. Sin embargo, cuando el tribunal procesa dos o más delitos punibles simultáneamente, el juez puede imponer una pena máxima de 3 años. En ciertos casos, un solo delito puede conllevar una pena de hasta 3 años de prisión y una multa de 5 millones de dólares.

Los acusados Chen Haicheng y Li Baocheng, entre el 27 de mayo de 2020 y el 29 de diciembre de 2020, afirmaron falsamente que Chen poseía suficientes acciones de esas 28 empresas para respaldar sus ventas en corto, realizando operaciones ilegales y obteniendo una ganancia de aproximadamente 11 millones de dólares, en violación del artículo 300 de la Ley de Valores y Futuros.

Chen Haicheng y Li Baocheng han sido autorizados a quedar en libertad bajo fianza, pero no pueden abandonar Hong Kong, deben entregar todos sus documentos de viaje, reportarse periódicamente en la comisaría y pagar una fianza de 280,000 dólares cada uno, además de residir en la dirección declarada y notificar a la policía cualquier cambio de domicilio.