【Acción de la Comisión de Valores】Exfuncionario de RO de Yuanta Securities acusado de operaciones de negociación irregular y manipulación de cuentas secretas - Prohibido por la Comisión de Valores de reingresar a la industria durante 4.5 años, multa de 1 millón de dólares

SocialAnxietyStaker · 2026-03-19T12:20:11+00:00

El ex director responsable de Yuanta Securities, Guo Zheerong, fue sancionado por la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong con una prohibición de 4.5 años para reingresar a la industria y una multa de 1 millón, bajo sospecha de operaciones matched trades y ocultamiento de cuentas privadas que causaron daño a los intereses de la empresa. Durante su mandato, utilizó operaciones coordinadas para generar ganancias en la cuenta de su esposa, pero esto causó daño a los intereses de la empresa, violando la política de transacciones de empleados.

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2026-03-19 12:20:11

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Ex personal (RO) de Yuanta Securities (Hong Kong),郭哲榮, fue prohibido de volver a ingresar en la industria durante 4,5 años por la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) por participar en operaciones de “matching” ilegales y gestionar cuentas secretas, en detrimento de los intereses de la empresa para obtener beneficios personales. La prohibición es desde el 19 de marzo de 2026 hasta el 18 de septiembre de 2030, y además se le impuso una multa de 1 millón de HKD.

Manipulación de operaciones de matching: perjudicar los intereses de la empresa para obtener beneficios con la cuenta de su esposa

La investigación de la SFC reveló que entre julio y noviembre de 2020,郭哲榮, mientras trabajaba como operador de trading propio en Yuanta, coordinaba operaciones entre las cuentas propias de Yuanta y las cuentas de valores externas a nombre de su esposa, realizando 25 operaciones de matching con opciones sobre el índice Hang Seng. Estas operaciones favorecían la cuenta de su esposa pero eran desfavorables para las cuentas de Yuanta, dañando los intereses de la empresa y permitiendo que su esposa obtuviera beneficios nominales.

La investigación también encontró que郭哲榮 ocultó su participación beneficiaria en la cuenta de su esposa, en dos cuentas de trading en otra firma de corretaje, y en sus actividades de trading personal en dichas cuentas, violando las políticas de trading de empleados de Yuanta. Además, presentó múltiples declaraciones falsas, obstaculizando la supervisión de Yuanta sobre sus actividades de trading personal.

La SFC considera que la conducta de郭哲榮 es grave y deshonesta, lo que genera preocupación sobre su idoneidad como licenciatario. Al decidir las sanciones, la SFC tuvo en cuenta su cooperación para resolver las preocupaciones planteadas y su historial disciplinario limpio.

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