¡La volatilidad del mercado se intensifica! Los intercambios de futuros refuerzan continuamente la supervisión regulatoria

Recientemente, debido a la situación en Oriente Medio, los precios de los productos energéticos en el país han experimentado una gran volatilidad. Para prevenir riesgos en el mercado, las bolsas de futuros han intensificado la supervisión, investigando severamente comportamientos como transacciones anómalas y cuentas con relaciones de control real que violan las normas.

La Bolsa de Futuros de Shanghai refuerza la gestión de cuentas con relaciones de control real

El 17 de marzo, la Bolsa de Futuros de Shanghai publicó un aviso indicando que un grupo de cuentas con relaciones de control real en un contrato relevante superó el límite de volumen de apertura en un solo día, alcanzando el estándar de manejo de la bolsa. Según las regulaciones, la bolsa decidió implementar medidas restrictivas de apertura en esas cuentas.

Desde el punto de vista de la supervisión, la Bolsa de Futuros de Shanghai presta especial atención a la gestión de cuentas con relaciones de control real, siendo la que más casos ha manejado mediante autorregulación. Hasta el 18 de marzo, había emitido 9 anuncios sobre restricciones de apertura para ciertos clientes, todos relacionados con incumplimientos en cuentas con relaciones de control real.

El aviso de la bolsa muestra que, para fortalecer la prevención de riesgos, mejorar la supervisión en primera línea, regular las conductas de negociación y proteger los derechos de los participantes del mercado, se continúa con la autorregulación. En febrero, en cuanto a la gestión de transacciones anómalas, se atendieron 83 casos, incluyendo 21 de auto-transacciones excesivas, 16 de cancelaciones frecuentes, 1 de cancelación de gran volumen, y 45 de apertura en el día, todos alertados a través de las membresías. Se aplicaron medidas restrictivas de apertura a 45 grupos de cuentas con relaciones de control real y se publicaron anuncios en todo el mercado. En cuanto a la identificación y cooperación en casos de transferencia de fondos entre cuentas controladas, se determinaron relaciones de control real para 714 clientes en 323 grupos, y se realizó cooperación en 35 grupos con 75 clientes. La bolsa también recordó a los operadores que presten atención a los riesgos de cumplimiento y reporten las cuentas con relaciones de control real en su actividad diaria.

Casos frecuentes de transferencia de fondos mediante transacciones simuladas

En otros anuncios de bolsas de futuros, se puede ver que ocasionalmente ocurren conductas graves de incumplimiento en el mercado.

La Bolsa de Zhengzhou informó que en febrero se gestionaron 7 casos de transacciones anómalas, incluyendo 4 auto-transacciones y 3 cancelaciones frecuentes. Se alertó a los clientes que alcanzaron los estándares de manejo de transacciones anómalas a través de las membresías. Se gestionaron 6 casos de violaciones a las reglas de autorregulación, incluyendo 2 por incumplimiento en la gestión de posiciones, 2 por transferencia de fondos mediante transacciones simuladas, 1 por alteración del orden del mercado, y 1 por transacciones entre cuentas controladas que transferían fondos. Se impusieron sanciones a 13 clientes, incluyendo advertencias, informes críticos, suspensión de apertura de posiciones y confiscación de ganancias ilícitas, además de registrar las sanciones en la base de datos de integridad del mercado de valores y futuros.

Por parte de la Bolsa de Dalian, en febrero se gestionaron 6 casos de transacciones anómalas, incluyendo 6 auto-transacciones excesivas, con alertas a través de llamadas telefónicas a los clientes. Se investigaron 7 pistas de transacciones ilegales, incluyendo 5 por transferencia de fondos mediante transacciones pactadas y 2 por impacto en los precios de los contratos por auto-transacciones o transacciones pactadas, tomando las medidas correspondientes.

Además, en febrero, la Bolsa de Guangzhou gestionó 8 casos de transacciones anómalas, incluyendo 3 auto-transacciones excesivas, 1 cancelación frecuente, y 4 cancelaciones de gran volumen, alertando a los clientes o grupos controlados mediante llamadas telefónicas. Se investigaron 3 pistas de transacciones ilegales relacionadas con auto-transacciones que afectaban los precios de los contratos.

校对：杨舒欣